保荐代表人资格申请所需材料.docVIP

PAGE 1 保荐代表人资格申请文件目录 一、关于XXX注册为保荐代表人的申请报告（需红头文件并有发文号） 二、推荐函 三、关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明 四、关于在其他机构任职的投资银行经历（保荐相关业务经历）的特别说明和承诺（如有） 五、关于兼职情况的说明 六、证券业从业人员资格考试成绩查询页（从中国证券业协会网站上打印） 七、申请人个人简历 八、申请人的身份证件复印件（正、反面） 九、申请人担任协办人的项目证券发行文件： 1、首发、公开增发和可转债项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，招股说明书（招股意向书、募集说明书）的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页； 2、配股项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，配股说明书的首页、与发行有关的机构及人员页、保荐机构（主承销商）声明页，配股股份变动及配股股票上市公告首页、上市保荐人页； 3、定向增发项目：发行保荐书的首页、签字盖章页，发行结果暨股份变动公告的首页、保荐机构（主承销商）页（若为深交所上市公司，则为发行情况暨上市公告书的首页、本次发行相关机构页）。 十、申请人的中国证券业执业证书复印件 十一、申请人的证券从业人员资格考试成绩合格证 十二、申请人的最高学历毕业证、学位证复印件 十三、保荐机构承诺函 十四、申请人承诺函 （注：所提交的材料每页都需要加盖保荐机构公章，有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名） 关于XXX注册为保荐代表人的申请报告 中国证监会： XXX（公民身份号码： ，中国证券业执业证书号码： ）系我公司XX部正式员工，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于个人申请保荐代表人资格的条件，我公司申请XXX注册为保荐代表人。 年 月 日  推 荐 函 中国证监会： 申请人XXX（公民身份号码： ）系我公司正式员工，目前在XX部门从事XXX工作。我公司确认，XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》关于申请保荐代表人资格的条件，具体情况如下： （一）XXX具备3年以上保荐相关业务经历。 X年X月－X年X月 在XX公司XX部从事XX工作（保荐相关业务经历为 个月）； X年X月－今 在XX公司XX部从事XXX工作（保荐相关业务经历为 个月）。 上述期限内，XXX是与单位签署劳动合同的正式职工，累计保荐业务经历为XX个月，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的3年以上保荐相关业务经历。 （二）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 XXX是X公司首发（定向增发、公开增发、可转债等）项目的协办人，该项目已于XX年X月X日（刊登招股说明书、招股意向书、募集说明书或上市）。 （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 XXX于X年X月参加了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试并通过。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求（如报考当年对投资银行业务经历有要求，则需说明其符合报考条件的情况）。 考试通过后，XXX参加了X年、X年的保荐代表人年度业务培训，其考试成绩持续有效。 （四）XXX诚实守信，品行良好，无不良诚信记录和市场禁入记录，未受到中国证监会的行政处罚，未被中国证监会采取市场禁入措施（或X年 X月因X事项受到中国证监会X处罚，至今已满三年；或X年 X月因X事项被中国证监会采取市场禁入措施，禁入期为X年，目前已过禁入期）。 （五）XXX未负有数额较大到期未清偿的债务。 （六）除在本公司从事XX工作外，XXX未在其他商业机构兼职。 （七）XXX遵纪守法、业务水平和组织能力的有关情况。 综上，我公司确认XXX符合《证券发行上市保荐业务管理办法》所规定的申请保荐代表人资格的条件，推荐其注册登记为保荐代表人。 XX公司 年 月 日 关于申请人从事保荐相关业务和担任项目协办人的说明 （一）关于符合当年保荐代表人胜任能力考试报考条件的说明 XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，符合当年报考人员的资格要求。 XXX于X年X月通过了中国证券业协会举办的保荐代表人胜任能力考试。当时，XXX为XX公司XX部门从事XX工作的正式员工，且XXX于X年X月至X年X月期间为XX证券公司XX部门从事XX工作的正式员工，从业时间为X年，符合当年关于报考人员具备两年投资银行工作经历的资格要求（如当年报考资格有投资银行业务经历要求）。上述期间，XXX参与或负责的项目有： （二）从事保荐相关业务的详细情况说明 X年X月－X年X月 XXX在XX公司XX部从事XX工作，参与或负责的项目有： X年X月－今 XXX在XX公司