外汇局自查的报告.docxVIP

外汇局自查报告 篇一：外汇自查报告　　外汇业务自查报告　　我行对20XX年6月1日至20XX年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下：　　（—）国际收支统计申报　　20XX年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共.29美元，总计.29美元。　　1、 国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金　　额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。　　2、 单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行　　业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。　　3、 能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。　　4、 国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、　　按规定备份。　　（二）结售汇业务管理及统计　　20XX年下半年共发生结售汇业务笔7笔，公司结售汇7笔，共.24美元。　　1、 办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条　　件。　　2、 未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。　　3、 未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。　　4、 按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币　　代兑机构的管理基本到位。　　5、 对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等）　　的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。　　6、 结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据；　　统计数据是否准确，主要包括：币种、金额、交易主体以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。　　（三）货物贸易外汇收支业务。　　20XX年下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额.29美元。　　1、 不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。　　2、 按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。　　3、 按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户　　之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。　　4、 未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。　　5、 按照规定留存相关资料。　　（四）服务贸易外汇业务　　20XX年下半年共发生2笔，金额538.48美元。　　按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。　　（五）保险公司项下外汇业务　　未发生保险公司项下外汇业务。　　（六）个人外汇业务　　20XX年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。　　1、 获批合规开办各项个人外汇业务。　　2、 不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务　　平台合作开办个人外汇业务的情况。　　3、 严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备　　查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。　　4、 能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业　　务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。　　5、 采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具　　有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。　　（七）资本项下外汇业务　　未发生资本项下外汇业务。篇二：外汇管理局现场核查自查报告　　附件1 　　宁波维泰汽车部件有限公司现场核查自查报告 　　外汇局宁波市分局：　　根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：　　一、公司基本情况　　包括但不限于：　　1、公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；　　2、核查时间段内的主营业务量和盈利情况；　　3、主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期