秦皇岛市科学技术情报研究所科技评估规范.doc

PAGE PAGE 1 秦皇岛市科学技术情报研究所科技评估规范 导　　言　　1.本规范是行业自律性文件[1],是科技评估活动的行为和技术规范 制订本规范的主要目的在于：加强科技评估活动的规范性，为评估的独立、客观、公正、科学提供基础，减少评估活动的失误和纠纷；同时便于社会各方面了解、监督科技评估活动，提高科技评估的质量、水平和透明度。　　2.以国际普遍认同的评估基本原则为依据 国际评估业的实践表明，尽管各国的国情和不同类型评估活动的特点不同，但评估的基本原则（主要指职业道德和行为规范）在世界范围内大致相同。本规范以国际普遍认同的评估基本原则为依据，并吸收了国际评估领域的新思路、新概念和理论方法方面的最新进展。　　3.科技评估的专业性执业规范 本规范作为科技评估的执业规范，主要针对专业性评估活动（参见“评估活动的基本要素”）。规范总结了我国科技评估实践经验和研究成果，反映了评估者对评估活动的理解和观点，是科技评估理论和实践的浓缩，是指导和规范各类科技评估活动的基础。规范制定中，一方面注意符合国际评估业的基本规律，另一方面体现了科技评估活动的特点。　　4.评估者、委托者和用户的选择权 本规范是根据评估者、评估委托者及用户的需要制定的。评估者具有对规范的选择权，委托者和用户可以要求相应的评估活动及评估者所提供的报告符合本规范或其他规范。在评估合同和报告中应说明该项评估活动遵守的规范。注1：本规范主要是行业自律的文件。对于政府科技活动的评估；一方面应遵守科技评估规范，另一方面要遵守政府行政部门颁发的相关法规、政策和文件。　　5.规范的应用范围 涉及各类科技活动（科技政策、计划、项目、成果、机构、人员）的评估，均可纳入本规范的范围。　　6.科技评估的会员机构（联合会、协会等）可通过本规范对科技评估的发展进行集体的自我管理和自我约束，并对违反职业道德和行为规范的行为制定纪律措施。　　7.评估基本规范的内容 评估基本规范包括科技评估的基本职业道德、行为规范和责任等方面的内容，概述了有关科技评估机构和人员能力的基本要求，并对科技评估的基本概念和定义进行约定。 职业道德　　1.评估者必须遵守职业道德，不得有违法、违反职业道德的行为。专业评估人员应理解并掌握评估规范中关于职业道德的要求，并在执业时严格遵守。评估机构有责任加强对从业人员职业道德的教育，对于评估人员违反职业道德的行为，所属评估机构有连带责任。　　2.独立、客观、公正 对于相应的评估业务，评估者应该是与评估对象无利害关系的第三者，按照评估的行为规范和技术规范独立地进行评估活动，不受来自外界的任何控制和影响，始终可以自主地表达意见而且无需考虑这些意见对自己的利益的影响，保持评估观点、结论、判断和建议的客观公正。评估机构不应有直接的行政管理职能。如果评估者认为其独立性受到损害，可以拒绝进行评估或中止相应的评估活动，或在报告中声明。　　3.回避原则 为避免评评者在执行评估业务时不公正或被认为不公正，评估机构有责任制订有关制度和程序，在接受评估任务、委派评估项目主持人和选择咨询专家时坚持回避原则。　　根据回避原则，如果出现以下情况，不宜接受相应的评估委托：　　——评估机构和被评对象之间存在某种形式的经济关系、合作关系、咨询顾问关系或其他利益关系；　　——评估机构隶属于被评对象；　　——评估机构与被评对象之间存在未了断的纠纷。　　在委派评估项目主持人时，应采取以下回避原则：　　——不得委派曾在被评单位任职，离职后未满两年的人员；　　——不得委派持有被评单位股票、债券或在被评单位有其他经济利益的人员；　　——不可委派与被评单位的负责人和主管人员或委托评估项目的当事人有近亲关系的人员；　　——如果评估人员存在上述情况，有责任向所在的评估机构声明并实行回避。　　根据回避原则，以下人员一般不能聘为评估咨询专家：　　——被评项目的直接参加者，或与项目有直接相关的责任；　　——被评项目承担单位人员；　　——与被评对象有直接竞争关系者；　　——被评单位以充足的理由正式的提出希望回避的人员，　　如：为保护自身知识产权，提出希望回避的竞争对手等。　　如果由于某些特殊原因不能完全执行口进原则，本规范允许启用变通条例。启用变通条例的要求和注意事项参见规范的相关条文 　　4.避免误导 避免误导是评估的基本职业道德，评估者应避免任何可能会导致误导的行为。以下行为被认为可能引起误导：　　——使用或提供可能会导致误导的评估报告；　　——使用、依赖没有事实依据的结论和判断；　　——评估中使用片面的数据和信息，在评估报告中不说明数据信息的来源和采集方式；　　——评估中使用具有明显倾向性的假设和前提条件，在评估报告中不说明这些假设和前提条件对评估结论的