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市场规制法的若干基本理论研究 良好的市场秩序，是建立社会主义市场经济体制的客观要求。针对近 年来市场秩序的混乱 现状，国务院最近作出了在全国范围内整顿和 规范市场秩序的专项决定。本文力图通过探讨 市场规制法的基本理 论，为实现市场秩序的规范化寻求法理支撑。 一、市场规制的法律界定 市场规制，即对市场的规制。“规制”一词，是由日本经济学家苦心 创造的译名。它来源 于英文 Regulation 或 Regulatory Constrain ，其 含义是有规定的管理，或有法规条例的制约 。有的文献（如《新帕 尔格雷夫经济学大词典》）将 Regulation 译为管制，其反义词 Deregula tion 译为放松管制或放松规章限制。在汉语词汇中，管制很容易使人 联想到统制经济和命令 经济形式，而规制更接近英文原义，它所强 调的是通过实施法律和规章制度来约束和规范市 场主体及其行为， 故称之为规制更为恰当。正因为这一区别，管制往往被用来描述计划 经济 体制，规制往往被用来描述市场经济体制。 在西方经济学文献中，1970 年以前，经济学对规制的理论和经验的 研究兴趣，主要集中于 考察公用事业（电力、管道）、通讯、交通 与金融等特殊产业的价格与进入的控制，以探讨在 规 模报酬递增情 况下的定价与费率结构问题。美国环境保护委员会 1970 年建立后， 规制的重心 开始转向环境、质量、产品安全及工作场所安全。Breyer 从六个方面对经典性规制作了界定 ：(1)服务成本定价，指选择用以 保护那些具备适当的或公平回报率的受规制企业的价格； (2) 以历史 为基础的价格规制，指价格在初始成本的基础上制定并常常跨行业应 用；(3) 以公 共利益为标准的配置，指经营许可证和服务权的授予， 取决于一系列市场准入标准而非竞争 性投标；(4)标准制定，指在对 环境污染、产品质量和工作场所安全控制时所需要指标的颁 布和执 行；(5) 以历史为基础的配置，主要指稀缺资源的配置以以往的使用 为基础，而非通 过市场竞争；(6)个别审查，指新产品（如药物和食 品添加剂）或新的市场准入者必须满足通 常是就事论事的复杂的技 术或科学标准。（注：Breyer.S.,1982,Regulation and Its Reform,Cambridge(MA):Harvard University Pre s s. ） 规制的内涵也展示在学者对规制所作的不同分类中。如：(1)依规制 主体不同，分为私的规 制和公的规制。前者指由私人进行的规制， 如年长者约束年幼者；后者指由国家机关、社团 组织等社会公共机 构对私人以及市场主体行为的规制。（注：[ 日]植草益：《微观规制 经济学》，朱绍文等译，中国发展出版社 1992 年版，第 1 页。）(2) 依规制内容不同，分为经济性 规制、社会性规制和辅助性规制。经 济性规制涉及产业行为的市场方面，如费率、服务的质 量和数量、 竞争行为等；社会性规制用以纠正不完全或不健康的产品，以及生产 过程中的有 害副产品；辅助性规制仅指与执行各类社会福利计划（如 社会保险、公费医疗、药品、食品 标签）有关的规制措施，如对健 康护理业（医师、医院、家庭护士及药房等）的控制。（注： Heffron,F.A.,1983,The Administrative Regulatory Process,New York:Longman. ）(3)依 规制目的不同，分为竞争性规制和保护性规制。 前者指政府机构对特许权或服务权的分配， 后者则为通过设立一系 列条件以控制私人行为而维护公共利益。（注：Ripley,R.And G.Franklin,1986,Political Implementation and Bureaucracy,Chicago :Dorsey Press. ）(4)依标准的市场模型， 分为直 接干预市场配置机制的规制，如价格规制、产业规制和合同规制；通 过影响消费者决 策从而影响市场均衡的规制，如汽车尾气排放量限 制及购买保险条件等；通过干扰企业决策 从而影响市场均衡的规则， 如产品特征的限制、企业投入物和产出物或生物产技术的限制、 进 入限制、税收和补贴等。（注：陈富良：《我国经济转轨时期的政府 规制》，中国财政经济出版社 2000 年版，第 9—10 页 。） 综上所述，所谓规制，广义上是指一定的主体依据一定的规则对构成 特定社会的个人和构 成特定经济的市场主体的活动进行限制或鼓励 的行为。它包括法学界通常所说的市场规制与 宏观调控；狭义的规 制，指没有包括宏观调控的市场规制。本文取其狭义，