企业法律风险的识别防范与化解.pdf

开滦集团 杨中 一、对企业法律风险的认识 （一）概念： 企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本 身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企 业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不 利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生 的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为 市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社 会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不 规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企 业权益的后果产生的可能性和影响。 一、对企业法律风险的认识 （二）引发法律风险的原因： 1、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影 响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对 方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如 企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强， 对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素， 存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险 防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环 境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公 正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要 的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的 意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑 法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建 立法律风险防范机制等。 一、对企业法律风险的认识 （二）引发法律风险的原因： 2、直接原因和间接原因:直接原因指法律因素导致、或 者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策 判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系 中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导 致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原 因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风 险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股 东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、 自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事 赔偿以及法律纠纷。 一、对企业法律风险的认识 （三）企业实施法律风险管理的必要性： 首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞 争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜 存法律风险，可能带来法律责任的承担。要提高市场 竞争力，就必须管理法律风险。 其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。当前，企 业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生 产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评 估、控制、化解。反过来说，如果不重视法律风险管 理，则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责 任的“牺牲品”。因此，必须构建并创新法律风险管理 机制，努力为科学和谐发展提供法律保障。 二、企业法律风险管理 （一）培育文化 企业文化是企业建立制度的基础； 企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计 划； 企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率 先垂范、身体力行 ； 强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作 用。 二、企业法律风险管理 （二）构建体系 1、组织体系： 组织体系示意图 董事长、总经理 总法律顾问 各业务主管领导 法律事务机构、律师所 各业务部门 法律顾问、外部律师 各业务人员 二、企业法律风险管理 （二）构建体系 2、综合管理体系： ①领导体系 ②管理体系 ③服务体系 二、企业法律风险管理 （二）构建体系 3、专业管理体系： 企业法律风险管理建立在各专业风险管理的 基础上，各业务管理系统，各级的业务主管 部门，为法律风险所依存事项的主管和控制 部门，自然也是法律风险管理的第一道防 线，承担启动法律风险控制机制、与法