综合管廊ppp项目_初步实施方案.docVIP

综合管廊PPP项目 初步实施方案 二〇一六年四月 一、 项目情况 （一） 项目基本条件 请结合具体项目实际情况编写。 （二） 项目前期工作 请结合具体项目实际情况编写。 （三） 融资结构 1、 总投资及构成 本项目总投资 万元，具体构成如下： 项目 单位 投资 备注 建安工程费 万元 设备费 万元 建设工程其他费用 万元 基本预备费 万元 建设期贷款利息 万元 总投资 万元 2、 融资方案结构设计 本项目资本金 万元，占总投资的30%；融资总额约 万元，占总投资的70%，由项目公司通过融资解决。 项目公司拟采用有限追索权项目融资方式。 3、 项目公司SPV股权结构 本项目由政府和社会资本共同组建项目公司，其中：政府出资 万元，占股权投资比例的30%；社会资本出资 万元，占股权投资比例的70%。 4、 项目合同结构 政府平台公司与社会投资人签订合资协议共同组建项目公司，由实施主体与项目公司签订PPP项目协议。此外，本项目涉及的其他合同包括但不限于入廊协议、融资协议、管廊租赁合同、工程承包合同、设备采购合同、原料供应合同和保险合同等。 二、 项目可行性分析（本处只做参考，结合具体项目编写） （一） 经济可行性分析 根据《**综合管廊工程可行性研究报告》，本项目的经济可行性分析结论为本项目具有良好的社会效益且不具有削弱同行业的情况，对提升城市品质、促进土地升值十分有益。因此，本项目的实施，对于促进社会经济的发展起着积极的作用。 （二） 环境影响评价 根据《**综合管廊工程可行性研究报告》，本项目的环境影响评价结论为工程建设有利于城市精细化管理，体现了城市开发与环境、资源保护并重的可持续发展发展战略思路，实现经济建设与环境保护协调发展，对促进当地的经济发展具有重大意义，工程施工所带来的不利影响可通过采取相应的环境保护措施加以减免。 （三） 社会影响评价 根据《**综合管廊工程可行性研究报告》，本项目的社会影响评价结论为实施本项目将显著提高***基础设施水平，大幅度削减城市“马路拉链”现象，从而改善城市品质，进一步改善投资环境，对引进外资、发展第三产业、促进**经济的发展和社会的进步，提高居民健康水平和生活水平有着极为重要的作用。 （四） 项目组织领导机制建设 经***人民政府同意，决定成立***地下综合管廊PPP项目领导小组，由**人民政府**(领导)主要负责，主管**（领导）全面负责。成员单位有***财政局、国土局、住建局、环保局、发改局、**管局等，办公室设在***住建局。 （五） 项目对国家有关政策落实与执行情况 按照《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（发改[2014]45号）等文的精神，充分认识推广运用政府和社会资本合作模式的重要意义。为深入贯彻落实党中央和国务院精神，本项目严格按照政策要求，规范地下综合管廊PPP项目操作流程，完善投融资环境，引导社会资本积极参与、加大投入。 （六） 对社会资本的吸引力 2002年以来随着建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的发布，越来越多的国内外工程建设企业参与综合管廊市场化的改革中来，投资人市场已经培育发展起来，这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目经验。 三、 风险分配基本构架 根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）相关规定，结合本项目实际情况，按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，合理分配政府和项目公司需要承担的风险责任，其中项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担；项目征拆、法律、政策等风险由政府承担；项目审批手续办理、不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。主要风险分配安排如下： 风险类别 政府承担 共同承担 社会资本承担 政治风险 特许权收回/违背 √ 政治反对 √ 政局稳定 √ 宏观经济变化 √ 征用/公有化 √ 法律变更 √ 审批获得/延误 √ 行业规定变化 √ 建设风险 融资工具可及性 √ 设计不当 √ 分包商违约 √ 工程/设计质量 √ 工地安全 √ 劳资/设备的获取 √ 劳工争端/罢工 √ 土地使用 √ 效率低/材料浪费 √ 建造成本超支 √ 完工风险 √ 融资成本高 √ 技术不过关 √ 考古文物保护 √ 地质条件 √ 场地可及性/准备 √ 工程/运营变更 √ 公共设备服务提供 √ 运营风险 运营成本超支 √ 运营商违约 √ 服务质量不好 √ 维护成本高 √ 维修过于频繁 √ 运营效率低 √ 设备维护状况 √ 移交后设备状况 √ 法律风险 项目公司破产 √ 合同文件冲突 √ 第三方延误/违约 √ 设施所有权 √ 收益风险