以股东权利多维性为视角谈《公司法》地完善.pdf

第1 章 引言 1.1 选题背景及意义 股东群体伴随着公司的出现而产生，随着全球商品经济大潮的风起云涌，股东 群体作为资本市场的冲浪者吸引着世人的瞩目。而股东群体作为商人群体的一部分， 其最本质、最典型的特征是以利益最大化为终极价值目标。但是，由于现实经营上 的两权分离以及法律制度上的滞后与漏洞，导致了现实生活中侵害股东的行为时有 发生，由此引发了十九纪后公司法修改浪潮和公司治理的法学研讨热潮。 我国原《公司法》在维护股东利益方面，特别是中小股东利益方面，存在诸多 不足，导致现实生活中企业管理者在掌握企业相当大部分控制权后，侵蚀、瓜分企 业财产的现象普遍发生。2006 年 1 月1 日实施的新《公司法》在维护股东利益方面 进行了很多变革，包括扩大股东的知情权、方便了股东会会议的召开、增加了股东 派生诉讼法律制度等等。但仔细分析新《公司法》，我们可以发现，他对股东权利保 护的规定仍有很多不足，需要进一步完善。对于如何完善新《公司法》中各股东权 利，目前大部分学者一方面只以列举的方式进行研究，缺乏系统性；另一方面学者 大都以民商法学角度来研究股东权利的完善，笔者认为这种研究方法比较片面，因 为股东权利是一种综合性权利，具有多维性，它不仅仅是民商法学的研究范畴，更 应该纳入到经济法学的研究视野中。基于此，笔者以股东权利多维性特征入手，以 法律部门法为归类标准，将股东权利分为股东民法权利、股东经济法权利、股东诉 讼法权利，并在此基础上对股东各部门法权利进行系统分析，并借鉴国外的先进立 法，结合我国的现实国情，提出了相应的完善建议，以期真正实现在法制层面全面 保护公司股东利益。 1.2 国内外文献综述 股东权利不同于股权，它是股东基于股东资格而享有的权利，它是以主体定位 的权利，因此是一种综合性的权利，具有多维性。国内外学者对股东权利的多维性 有进行一定的研究，如学者佟柔在其主编的《中华法学大词典民法卷》（法律出版社） 中，以股东的各项具体权利追求的目标不同为标准，将股东权界定为自益权和他益 权。其中自益权是指股东以从公司获取经济利益为目的的权利或者股东以自己的利 益为目的而行使的权利，而共益权是指股东以参与公司的经营为目的的权利或者股 东为自己利益的同时兼为公司利益而行使的权利。前者主要是财产权，后者主要是 参与公司经营管理的权利。学者吴春、刘贵之、郭树进在其主编的《公司法新论》（中 国政法大学出版社）中以股东权的性质为标准来划分，将股东权利分为固有权与非 固有权。其中固有权指的是非经持有该项权利的股东个别同意，即使以公司章程或 1 股东大会决议方式也不得剥夺或随意改变的权利。非固有权则指那些可以通过公司 章程或股东大会决议予以剥夺或改变行使条件的权利。而法国学者 Veronique Magnier 在其著作《公司法》（DALLOZ 出版社）中将股东权利分为参与公司活动的 权利、维持股东地位的权利和转让股份的权利。对于以上股东权利的分类，笔者认 为会引起现实操作的困难，因为在追究责任时，我们无法知道对于侵犯自益权或固 有权的行为，我们是该追究当事人的民事责任还是经济法的责任，而民事责任形式 与经济法责任形式又具有很大的不同，民事责任形式大多不具有惩罚性，经济法责 任形式大多具有惩罚性，如惩罚性赔偿责任。在本文中笔者采纳的是部门法标准， 即股东权利不是单个部门法所能容纳，它包括多个部门法的权利，具体来说，股东 权利包括股东的民法权利、股东的经济法权利、股东的诉讼法权利。笔者认为采纳 部门法标准比较容易对权利属性的厘清，有利于立法的完善，同时采纳部门法标准 也容易规定相应的法律责任，有利于正确处理股东权利的纠纷，保护股东的权益。 在对于公司法中股东权利的完善方面，国内外学者做了积极的探索，如对于股 东身份权问题，学者周友苏在其著的《公司法通论》（四川人民出版社）与《公司证 券法律纵横》（四川人民出版社）中提出了完善意见，认为我国公司法应该参照其他 国家的规定，明确董事或董事会为置备股东名册的法定机关。对于股东的股权转让 权和优先购买权的法律规定，学者王子正在其著的《有限责任公司出资转让若干法 律问题探析》（载《当代法学》2002 年第6 期）中提出了我们在立法上应做如下修改： “股东可自行确定其出资转让事宜，但事先需告知全体股东。股东向股东以外的人 转让出资时，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。”对于股东资格继承 权的法律规定，王宝树先生主编的《中国公司法