2012年度全面风险管理报告.pdf

2012 年度全面风险管理报告 填报单位名称： （公章） 填 报 日 期： 2012 年 月 日 目 录 一、2011 年度全面风险管理工作回顾 1  （一）全面风险管理工作计划完成情况 1  （二）重大风险管理情况 2  （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 4  （四）内部控制系统建设情况 5  （五）风险管理信息系统有关情况 6  （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 8  二、2012 年度企业风险评估情况 11  （一）对未来风险总体形势的研判 11  （二）风险管理初始信息收集情况 12  （三）风险评估情况 14  （四）重大风险关键成因量化分析 15  （五）风险坐标图 16  三、2012 年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 .. 17  （一）2012 年度风险管理工作计划 17  （二）2012 年度重大风险管理情况 19  四、有关意见和建议 22  （一）需要公司协调解决的重大风险问题 22  （二）对推动全面风险管理工作的建议 22  附件1：2012年度风险评估信息表 23  附件2：企业风险分类示例 24  附件3：风险评估标准 25  2012年度**公司全面风险管理报告 一、2011年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工 作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风 险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。 【示例】： 2011年，****公司（以下简称“公司 ”）继续深入贯彻落实国资委 对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风 险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管 控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风 险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况 2011年，公司全面完成计划安排的 X项工作，即开展风险评估、制 定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、…… 等工作。各项工作完成情况如下： “三道防线” （1）建立健全全面风险管理 …… （2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案 …… 1 （3）加快建设