青海省2016年上半年基金从业资格：远期合约概述试题.docVIP

PAGE 1 青海省2016年上半年基金从业资格：远期合约概述试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 3.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 4.有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 5. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 6. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 7. 下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 8. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 9. 基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 10. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 11. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 12. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 13. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 14. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 15. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性 16. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 17. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 18. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年 C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人 19. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 20. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天 21. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 22. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．