青海省2016年下半年基金从业：基金持有人大会试题.docxVIP

青海省2016年下半年基金从业：基金持有人大会试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门 2、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 3、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 4、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10天 B．10个工作日 C．20天 D．20个工作日 6、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。 A．与基金相关的律师费用 B．清算费用 C．与基金相关的会计师费用 D．公关费用 7、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：外在因素 B：内在因素 C：个人自身因素 D：环境因素 8、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性 9、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。 A．相同 B．较低 C．较高 D．无法比较 10、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告 C．基金合同生效公告 D．基金份额上市交易公告书11、关于债券型基金，下列描述正确的是__。 A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感 C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D．债券型基金有固定的利息收益 12、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 13、基金募集期间应披露的信息不包括__。 A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告 14、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入 15、托管费的来源是__。 A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳 16、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 17、基金的存款利息收入计提方式为__。 A．按日计提 B．按周计提 C．按月计提 D．按季计提 18、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。 A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿 19、基金管理公司应当向中国证监会报送__。 A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C．监察稽核季度报告和年度报告 D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 20、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。 A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 21、基金会计核算的内容主要包括__。 A．证券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有证券的上市公司行为的核算 C．基金会计核算的复核 D．本期利润及利润分配的核算 22、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。 A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大 23、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上