第三章：国家与社会（2）.ppt

第二节：民族国家与社会 一、现代民族国家的构成与运作 民族国家的诞生，是由于民族对国家的征服。只有当民族归属和国家机构合并，使民族的思维一体化的时候，民族国家才能够成立。--汉娜·阿伦特 （一）基本概念解析 1.民族（Nation）：命运系于一体的有着共同起源、历史、信仰和符号体系的人类共同体。 2.民族主义（Nationalism）：一种心理情感，这种情感使得个人在心理上从属于一个想像的民族共同体，并且希望将他们的团结和信仰自主地建立在作为起源的土地之上。 3.民族国家：由民族原则和国家原则相结合而建立的国家。 （二）民族国家的基本要素 1.领土：拥有明确划定边界的地理区域。包括领土、领海和领空。 2.人口：意识到自己同属于一个共同体，有着独立的民族特性和民族认同。 3.主权：被国内居民认可，被其它国家承认的最高统治权。民族国家的主权是其合法性的来源之一。 4.政府：代表国家在边界范围内垄断性地行使对内对外管理权力的组织实体。 民族国家=领土+人口+主权+政府 （三）建构现代民族国家需要克服的五大危机 1.认同性危机：由对国家的认同取代对家族、地区、部落、民族和其它亚国家团体的忠诚 2.合法性危机：主权地位的确立；公民愿意服从政府所做出的决策 3.渗透性危机（贯彻危机）：国家能够有效贯彻自己的意志，即法律和公共政策能得到有效执行（法治的普遍性） 4.参与危机：公民意识到自己是统治者而不是被统治者。具体表现为选举权的逐步扩大与政治稳定的实现 5.分配危机：公民感觉到自己获得了公平的分配 （四）民族国家建构的路径 1.民族建构（Nation-Building）：为促进民族一体化而制定的政策总和。 一体化市场的形成 通讯、交通网络的形成 民族象征体系的出现 民族忠诚的形成 2.国家形成（State-Making）：能有效管理内外事务的权力体系的形成 马克斯·韦伯吉登斯 （1）国家的统一与独立：对暴力工具的合法垄断。 （2）理性的法律秩序的建立：建立普遍平等的法律体系，通过警察和司法机构来担负法律的执行与仲裁。 （3）政治与行政的分离：政治生活的组织化程度不断提高，职业政治家和专业化行政官员的出现，国家意志的决定和国家意志的执行实现了合理的分割 （4）持续有效的经济政策：行政权力对税收的垄断，利用公共财政资源干预经济 3.公民身份的确立（Citizenship）：公民权利与义务的普遍化 （1）公民权利的构成： 自由权：言论、行动、思想和信仰的自由； 参政权：以选举权为核心，包括服公职权； 发展权：社会经济权利，免于匮乏的权利和安全的权利。 三代人权（捷克法学家卡莱尔·瓦塞克） （2）公民身份的确立过程：三代人权与三个世纪的交织 18世纪：消极的公民身份，国家必须通过立法予以保障 19世纪：积极的公民身份，参与选举，服公职 20世纪：有保障的公民生活：各种受益权 与这三种权利相对应的是三种机构：法庭、代议制政府、学校等社会服务机构 （五）民族国家的基本特征 享廷顿： 1.权威的合理化： 权威认同性高，法律规范 获得普遍认可 2.政治结构与功能的分化： 政府职能的专门化与扩大化 3.政治参与的扩大化：公民在公共事务中的作用扩大 （六）民族国家面临的挑战 1.主权的挑战：国际组织、国际干预和地区主义对主权的挑战 2.人口的挑战：移民浪潮、本土意识与民族认同 3.政府的挑战：全球性市场国内政府监管能力的削弱；网络社会与行政权力的监管失效 4.领土的挑战：资本、人口、技术的跨国流动 结果：民族国家垄断性权力的削弱；全球化的市场制衡、意识形态的普世化、维持政治市场的版图与格式的成本提高 （七）民族国家的替代形式 1.地区一体化： 欧盟、东盟、 北美自由贸易协定、美洲国家组织、亚太经合组织、非洲国家联盟、石油输出国组织 2.全球性国际组织： 国际联盟、联合国、世贸组织 3.全球交流、全球文化与全球的全面合作 讨论：欧盟的建立对于民族国家的政治前景有何影响？ 二、对于公民社会的认知和判断 （一）Civil Society的起源 1.拉丁文（civilis societas）:意为文明社会，指业已发达到出现城市文明政治共同体的生活状况（法典、城市、礼仪、合作），以区别于野蛮人的生活 2.从14世纪开始，欧洲人开始使用civil society,同样是指文明社会，即人类脱离了自然状态，进入政治状态之后的生活状态，与之相对的是野蛮社会 （二）从文明社会到市民社会的转变 1.黑格尔所使用的Civil Society 黑格尔认为，市民社会是指介于家庭和国家之间的领域。这一领域不再是只与野蛮或不安全的自然状态相对的概念。而是一个与自然社会（家庭）和政治社会（国家）相对的概念。 自然社会——市民社会——政