厦门辖区期货经营机构备案事项办事指南.docx

PAGE 1 PAGE 1 厦门辖区期货经营机构备案事项办事指南 一、辖区期货公司变更公司形式 二、辖区期货公司变更注册资本部分事项 三、辖区期货公司变更持有5％以下股权股东或者变更5％以上股权部分事项 四、辖区期货公司变更法定代表人 五、辖区期货公司变更住所或者营业场所 六、期货公司任用董事、监事和高级管理人员 七、辖区期货公司设立境内分支机构 八、期货公司终止辖区分支机构 九、期货公司变更辖区分支机构经营范围 十、期货公司变更辖区分支机构营业场所 备案注意事项： 1.申请材料未特别注明的，均为原件。 2.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。 3.所有备案材料须按照本通知规定的顺序排列，制作备案材料目录，与备案材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司（总部）公章，注明日期。 4.申请材料使用A4纸张。 5.备案事项如涉及申领、换领、注销分支机构许可证的，请在向我局提交的许可证申请材料中同时备案，无需单独备案。 一、辖区期货公司变更公司形式 （一）事项范围 厦门辖区期货公司变更公司形式。 （二）法规依据 1.中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号 2.《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号） 3.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号） （三）工作程序 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向我局报告。 （四）备案材料 1.关于变更公司形式情况的报告（见附件1）； 2.变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况（见附件2）、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或报备程序的，应同时提供相关证明文件； 3.变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件、修改后的期货公司章程或公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介（见附件3)；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图（见附件4），股东之间关联关系及一致行动人关系的说明； 4.中国证监会规定的其他事项。 （五）附件 附件1： 期货公司关于变更公司形式有关情况的报告 （公司文号） 厦门证监局： 我公司于XX年X月X日作出《关于变更公司形式的决定》，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。 此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。 此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。 上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了《企业法人营业执照》，并于XX年X月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。 特此报告。 XX期货公司（公章） 年 月 日附件2： 发起人基本情况表 发起人名称 　 住所 　 成立日期 　 工商营业执照号码 　 注册资本 　 实缴资本 　 经营范围 　 通信地址及邮政编码 　 电话 　 传真 　 法定代表人 　 经理 　 自然人股东、董事、公司高级管理人员 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：　　 上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。 　 　 上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请详细说明。 　 　 是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明。 　 　 本企业法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应法律责任。　 法定代表人签字　 　　 本企业公章　 　　 填表时间　 　 附件3： 期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介 姓名 性别 　 身份证号码 最高学历、学位 　 职务 开始任职时间 　 职责 期货从业资格取得时间及证书编号 期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格（ 需注