第三章：国家与社会（1）.pptVIP

第一节：国家及政体 一、国家语词溯源 （一）中国：“家”到“国”，再到“国家” 1.在汉语中，“国”的原型是“或”，意指用戈（武器）来守卫“口”（城邑）。金文用“域”来表示国，意味着土地的重要性；方框内的“玉”字，有时也被换成“民”或“众”字，强调人口的重要性；有时只有“戈”，表示武装力量的重要性。古代中国人所理解的国，含有人口、土地、暴力等基本要素。 2.国在古代常指比天子统辖范围要小的诸侯国。天下、国、家分别代表三层统治体系。“普天之下，莫非王土”，“诸侯有国，大夫有家”。 3.秦废封建为郡县，国、家演变为郡、县，省、县，“皇权不下县”。近代以降，从“国”和“家”的分开使用到合二为一，尤其是在民族国家形成以后，二者不再分开使用，表示国家共同体的整全性，尤其是主权的统整性与不可分割性。 （二）西方State的含义 1.源于14-15世纪的西欧，其含义包括：身份或者荣耀、地位或者尊严、统治与治理。 2.有时专指近代以来形成的民族国家（Nation State）:由民族原则和国家原则相结合而组建的政治共同体。前者意味着共同的历史和文化，后者意味着权力的集中垄断和领土边界的划定。 3.还可以指广泛地包括了一套能够在一定范围内长期维持秩序和稳定的政治共同体，这个意义上的State，将古代的城邦、东方的帝国、中世纪的王国和当代的各类共和国都都包括于其中。这些共同体的特点包括：区别于其它共同体而存在；存在着一种有序的权力与服从关系。 4 .联邦制国家的成员单位也称为是state，这一State的特征是不享有独立的主权。 （三）State,Nation与Country 1.当State指一套稳定的共同体时，三者常常换用 2.Nation即民族：意指命运系于一体的大规模人群共同体，其成员认识到他们之间具有共性，因为他们源出于同一种文化，有着共同的历史。共同的语言对于Nation的构建起着非常关键的作用。 3.State即政权：意指拥有终极主权的一个政治单元，这个政治单元对于自身事务负有基本责任。 4.Country即国度：地理意义上的国家，自然资源、物质财富、人口和一定地理边界的结合。 二、国家的产生：稳定的政治共同体的建立 （一）国家出现的标志： 1.超越血缘关系的公共权力组织的产生 2.专门组织对暴力的垄断 3.社会的分层（利益、权力与声望的不均等分配） 4.政治产品的出现与政治秩序的建立：首脑、军队、官僚、意识形态、规则的制定执行与仲裁 讨论：恩格斯认为，国家产生的标志是：由一个阶级垄断的专门的公共权力组织；按地域划分居民。 “组织化的匪帮” （二）解释国家起源的几种理论 1.内部冲突论：国家起源于阶级矛盾不可调和 证据：古希腊雅典、古罗马、日尔曼国家 理论代表：恩格斯《家庭、私有制和国家起源》 2.外部冲突论：国家起源于征服或防卫 证据：国家的存在与暴力机器的存在之间有着极强的正相关关系；在传统国家中，战争总是统治阶级的第一要务 理论代表：奥本海默：《论国家》；杜林的暴力起源论、考茨基的国家起源论 3.水利文明论：国家起源于灌溉工程的管理 证据：早期国家大多起源于大江大河之边，专制国家多位于干旱半干旱地区 理论代表：魏特夫：《东方专制主义》 4.社会契约论：国家起源于契约 现象：国家不是从来就有；国家在客观上起到了维持公共秩序从而保障公众安全的功能 社会不能自足：A.社会处于一种整体反抗整体的状态；B.社会处于合谐状态，只是缺少仲裁人 人都有理性，或者说都享有某种自然权利，而理性和自然权利都要求人有自保和免于自我伤害的本能 从而，理性趋使人走向联合，并通过契约的签订而产生出国家 证据：国家在客观上担负起了保障公共安全的作用；国家在客观上起到了促进内部合作的功能 代表人物：霍布斯、洛克、卢梭 5.暴力潜能分配论：国家起源于暴力与掠夺 问题：国家的起源既有契约的成分，也同掠夺的成分，为什么有的国家是契约性国家；有的国家又是掠夺性国家 在无国家的自然状态下，每个人都拥有暴力潜能；如果暴力潜能在人与人之间平等分配，则会产生契约性国家；如果暴力潜能在人与人之间不平等地分配，则会产生掠夺性国家或剥削性国家 国家的存在都是因为它能够：（1）通过规模经济效应降低暴力形成的交易成本；（2）通过国家强制力而防止“搭便车”，即每位国民都必须要为安全和秩序付费 证据：近代资本主义国家的崛起 代表人物与著作：道格拉斯·诺斯：《经济史中的结构与变迁》 三、传统国家的主要形态 （一）城邦国家：古希腊城邦、苏美尔城邦 1.生长条件： （1）多为港口城市 （2）规模狭小 （3）依赖于外来的资源供给：贸易、抢劫、奴隶 （4）长期处于对外战争与对抗之中 2.主要特征 （1）共同体内部强制性地分为两个层次：主人与奴隶或政治群体与非政治群体 （2）政治群体的内部