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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 员工持股计划政策解读与业务介绍 中国结算发行人业务部 目录 2 1 指导意见出台背景 3 “新国九条” 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）： “允许上市公司按规定通过多种形式开展员工持股计划” 中国证监会于2014年6月20日发布： 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证监会公告[2014]33号） 4 指导意见出台背景 5 指导意见出台背景 《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》 使市场在资源配置中起决定性作用，深化经济体制改革，明确了改革的市场化取向 发展混合所有制经济，强调国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济 6 指导意见出台背景 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 引导上市公司通过资本市场完善现代企业制度 鼓励建立市值管理制度 完善股权激励制度、允许按规定通过多种形式开展员工持股计划 实现的市场目标 7 2 指导意见政策解读 8 9 指导意见政策解读 计划的原则 员工持股计划的定义 指导意见政策解读 10 员工持股计划是指上市公司根据员工意愿，通过合法方式使员工获得本公司股票并长期持有，股份权益按约