2010从业资格考试《交易》讲义第二章.docVIP

第二章证券交易程序 　　大纲要求: 　　熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 　　重点： 　　证券账户的各类、我国的托管制度、委托指令、证券交易的竞价原则与方式 　　难点： 　　委托指令相关内容、证券交易的竞价原则 第一节证券交易程序 　　一、开户 　　开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。 　　二、委托 　　投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。 　　委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。 　　证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为委托的执行，也称为申报或报盘。 　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式。 　　【例】在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。 　　答案：错误。 　　【例】投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“申报”。 　　答案：错误