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上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定 2003年9月9日 　 第一章　总则 　　第一条 为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为，加强对会员的监管，特制定本暂行规定。　　第二条 本暂行规定适用于经上海证券交易所（以下简称本所）批准的会员。会员系指经有权部门批准设立，具备本所会员资格条件，具有法人地位且为本所接纳的境内证券经营机构。 　 第二章　会员的证券代理买卖业务 　　第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。　　第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。　　第五条 会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。　　第六条 从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：　　1.会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务规则的承诺；　　2.客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；　　3.会员代理业务范围和权限；　　4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；　　5.委托、交割的方式、内容和要求；　　6.客户保证金及证券管理有关事项；　　7.交易手续费、印花税及其他收费说明；　　8.会员对客户委托事项的保密责任；　　9.客户应履行的交收责任；　　10.违约责任及免责条款；　　11.争议解决办法。　　第七条 会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。　　第八条 会员在为客户开设资金帐户时，必须留存客户身份证、证券帐户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验、核对客户证券帐户卡、资金帐户和身份证。　　第九条 会员与客户清算交割时，应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对帐单，并在营业时间内随时受理客户查询。　　第十条 会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时，本所可将其代理业务转给其他会员。　　第十一条 会员因故关闭、破产，本所可视具体情况，有权对会员原有资金、证券、业务经营活动、下属证券营业部机构等采取必要措施以防范风险。　　第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为：　　1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；　　2.为客户融资融券，从事信用交易；　　3.提高或降低本所公布的证券交易收费标准；　　4.接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；　　5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；　　6.以不正当手段恶性竞争。 　 第三章　会员的证券自营业务 　　第十三条 会员开办自营业务，应向本所提交下列文件并经本所批准；　　1.申请书；　　2.中国证监会的批准文件；　　3.最近6个月的营业报告和资产负债表；　　4.自营业务负责人及操作人员简历；　　5.自营业务管理制度；　　6.本所要求的其他文件。　　第十四条 会员必须以其法人名义在本所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券帐户进行所有的自营买卖。　　第十五条 会员应开设独立的自营业务资金帐户，与客户的保证金帐户分开管理，单独核算。　　第十六条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。 　 第四章　强化会员内部风险管理 　　第十七条 会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。　　1.会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。　　2.会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。　　3.会员资金清算部门负责统一管理会员及会员所属证券营业部对本所的资金清算。　　4.会员交易系统管理部门应对会员及会员所属证券营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理。　　第十八条 营业部信息系统技术管理，须达到下列要求：　　1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；　　2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；　　3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查，防止卖空、买空发生；　　4.电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测