2010年从业考试交易串讲各章笔记.docVIP

2010年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章（一） 　　第一节?证券交易的概念和基本要素 　　一、证券交易的概念及原则 　　(一)证券交易的定义及其特征 　　1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 　　2、证券交易与证券发行的关系 　　3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。 　　(二)我国证券交易市场发展历程 　　新中国证券交易市场的建立始于1986年。 　　1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 　　(三)证券交易的三大原则 　　公开原则、公平原则、公正原则 　　二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们仔细阅读) 　　股票交易 　　债券交易 　　(三)基金交易 　　(四)金融衍生工具交易 　　1、权证交易 　　2、金融期货交易 　　3、金融期权交易 　　4、可转换债券交易。 　　三、证券交易的方式 　　(一)现货交易 　　(二)远期交易和期货交易 　　(三)回购交易 　　(四)信用交易 　　四、证券投资者 　　1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。 　　2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。 　　3、限制成为证券投资者的范围。 　　4、合格境外机构投资者的定义。 　　五、证券公司 　　1、证券公司的定义。 　　2、