航运公司SMS内审员培训 之 SMS内部审核、有效性评价和管理复查.pptVIP

SMS内部审核、有效性评价和管理复查 第一部分SMS内部审核第二部分SMS有效性评价和管理复查第三部分SMS外部审核的相关知识 第一部分SMS内部审核 第一章审核的基本知识 第二章内审的准备 第三章内审的实施 第四章内审员的作用和管理 第二部分SMS有效性评价和管理复查 第一章有效性评价和管理复查基本概念 第二章评价和复查的内容 第三章评价和复查的实施 第四章内部审核、有效性评价和管理复查的关系 第三部分外部审核相关知识 一、外审分类； 二、审核申请的时机、条件和材料； 第一部分第一章审核的基本知识 一、审核的概念 １、安全管理体系审核的基本概念 是为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和防污染的目标的系统而独立的审查。 第一章审核的基本知识 ２、内部审核的概念 系指为判断安全管理活动和结果是否符合安全管理体系的规定，作为公司管理职能的一部分而实施的系统而独立的验证过程。——《ICS/ISF〈国际安全管理规则〉应用指南》 内审是由公司组织内审员或由公司聘请的经过培训的适任人员对公司及所属船舶的安全管理体系实施的定期的审核，以判断安全管理活动和有关结果是否符合安全管理体系规定和计划安排，以及安全管理体系规定和计划安排是否得到有效实施并适合于达到安全和防污染目标的系统而独立的审查。 第一章审核的基本知识 二、安全管理体系审核的特性 符合性、有效性、适合性-----目的 系统性、独立性-----方式 第一章审核的基本知识四、内审的目的和作用目的:核查安全和防污染活动是否符合安全管理体系的要求。作用：1、促使SMS满足强制性规则的要求——直接作用；2、及时发现管理上存在的问题，采取纠正措施——重要手段；3、发现日常活动存在的问题并纠正，以便顺利通过外审；4、自我改进机制，体系不断得到完善——根本作用;5、为客观评价体系运行情况收集证据。 第一章审核的基本知识五、内审的基本任务：１、搜集客观证据，及时发现问题；２、对发现的问题及时采取纠正措施；３、对公司的安全和防污染管理活动进行分析，判断ＳＭＳ是否得到执行贯彻和管理活动的有效性；４、为判断公司实现目标的有效性提供证据；５、分析ＳＭＳ是否符合、覆盖强制性规定，是否具有可操作性。 第一章、审核的基本知识六、审核及体系相关术语1、客观证据；2、不符合规定情况——NC non-conformity；3、重大不符合规定情况；4、严重不符合规定情况；5、记录；6、符合证明＝DOC Document Of Compliance;7、安全管理证书＝SMC Safety Management Certificate;8、安全管理体系＝SMS Safety-Management System;9、国际安全管理规则＝ISM International Safety Management Code10、国内安全管理规则＝NSM National Safety Management Code 第一章、审核的基本知识七、内审的范围：体系内所有的部门、船舶和各项安全管理活动。 第一章、审核的基本概念八、内审依据1、 ISM/NSM规则、国际国内强制性规定规则、采纳的建议性规则、公司已经采纳的指南、标准和公司的安全管理体系文件。 2、外审的基本工作依据： 在加上：《航运公司安全管理体系审核发证规则》、《航运公司安全管理体系审核发证程序》 单 第一章、审核的基本概念八、内审依据判断和评价依据： 判断和评价安全管理体系文件覆盖性的依据是ISM/NSM规则；判断和评价安全管理体系文件符合性的依据是ISM/NSM规则和国际国内强制性规定规则；判断和评价安全管理体系活动符合性的依据是国际国内强制性规定规则、采纳的建议性规则、指南和公司的安全管理体系文件。清单 第一章审核的基本概念 九、内审的时间要求——时机和频度 时机---何时进行审核为宜。 内审的频度----一旦确定审核，此种审核每年进行多少此为宜。 初次审核：体系编制完成、颁布实施，且已运行一段时间（至 少一个月）。 例行审核：年度内审计划（集中、滚动），由一个/多个审核组 进行审核。每年至少一次。 频度主要由公司的安全管理状况决定： 上次审核问题的多少和性质的严重程度； 该部门对安全的重要性； 体系运行初期可适当增加。 附加审核的时机