财务廉政风险点与防控措施.docxVIP

海南日报报业集团财务人员韩璐涉及岗位廉政风险点及防控措施 韩璐岗位职责： 韩璐负责的企业： 一、 岗位及负责的企业存在的廉政风险点： 1、业务流程风险内容及形式 如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风 险；记账凭证未审核， 记账信息错误， 造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果 未按照部门预算编制政府采购计划， 未按规定进行政府采购， 未按规定入账等，造成资产流失风险。 2、制度机制风险内容及形式 容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。 3、外部环境风险内容及形式 工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。 、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定 - 1 - 的不廉洁行为； 对亲属及身边的工作人员管理不够严格， 可能出 现不廉洁行为，造成不良后果。 、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。 、对分管的企业在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 二、防控措施： 1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能 力，提高自己的处理问题的应变能力。 、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。 、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落 实党风廉政建设责任制， 按规章制度和规定程序办事； 自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。 、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规， 落实好和执行好各项管理制度。 、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。 - 2 -