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深圳南山热电股份有限公司 公司内控制度自我评价报告 第一部分：公司内部控制情况综述 一、公司基本情况 深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”或“深南电”）成立于 1990 年4月，是以生产经营供电、供热，从事发电厂（站）的建设工程总承包、提供 技术咨询和技术服务为主营业务的中外合资股份制企业。1993年11月，经深圳 市人民政府批准，公司正式改组为股份有限公司，并公开发行股票。1994 年 7 月和 11 月，公司 A、B 股股票分别在深圳证券交易所上市。截止 2008 年 12 月 31日，公司总股本为602，762，596股。 公司已由昔日投资仅780万美元、装机容量7.5万千瓦、单一经营供电、供 热的燃气轮机发电厂，发展成为总资产近 60 亿元人民币，在深圳、中山、东莞 等地拥有多家控股发电厂，总装机容量近150万千瓦的综合电力企业，是广东省 能源电力行业的骨干企业之一。公司先后获得“中国工业企业500强”、“中国最 大 500 家外商投资企业”、“深圳科技 100 强企业”、“2006 中国服务业企业 500 强”、“2006 广东省企业 100 强”、“深圳市首届发展循环经济十佳企业”、“国家 循环经济试点单位”、“中国行业十佳雇主企业”等荣誉称号；连续数年被评为广 东省、深圳市先进模范单位及保供电先进单位；同时，公司运用十几年来在大型 燃机电厂建设和运营管理中积累的丰富经验，加强与同行业间的交流与合作，打 造燃机行业人才培训基地，为全国燃机企业培训了近千名专业技术骨干。 公司已累计向广东省、深圳市供电超过390亿千瓦时，向国家及地方纳税超 过 20 亿元人民币，为促进省、市经济发展，缓解电力紧缺状况，确保电网安全 稳定运行发挥了非常重要的作用。在做好保供电工作，履行社会公民义务的同时， 公司上市后，已经累计向股东派发现金红利超过 12 亿元人民币，为股东创造了 满意的投资回报。 1 二、公司内部控制情况 公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于开展加强上市公司专项 治理活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和深交所《上市公司内部 控制指引》等相关法律法规的规定，结合上市公司治理专项活动的自查和整改活 动，以完善公司内部控制制度为重点，全面落实公司内部控制制度的建立健全、 贯彻落实及有效监督。 公司在长期的生产经营过程中，始终较为重视内控制度的建设工作，强调“以 制度规范管理，以流程控制风险”，初步建立了较完善的基本管理制度，主要包 括： 1、公司股东大会及董事会议事规则。对公司股东大会、董事会和监事会的 性质与职权、董事会的产生和董事的资格、董事的权利和义务、董事会组织机构、 董事会工作程序等作了明确的规定，保证公司“三会”的规范运作。 2 、公司总经理议事规则。对公司总经理的权利和义务、管理权限、工作程 序等作了明确的规定，保证公司高管人员依法履行职责，保障股东权益、公司利 益和职工的合法权益不受侵犯。 3、公司的财务管理制度。规范了公司的会计核算和财务管理，以保证财务 信息的真实可靠；加强项目成本的控制与核算管理，使企业财务资源安全可靠。 4 、公司的生产及物资供应管理制度。公司对发电用燃料及各种生产物资进 行严格的使用控制，通过核算、盘点、分析，加强对生产全过程的控制。 5、公司的固定资产管理制度。公司固定资产金额较大，对公司的生产起到 至关重要的作用，因此对固定资产加强动态管理，对固定资产的购买、使用、调 拨、处置等作出明确的规定。 6、公司的投融资管理制度。公司的对外投资及重大融资程序符合法律法规， 对重大投资需组织外部专家进行全面评估与咨询。 7、公司的人力资源管理制度。加大对员工的培训力度，分层次分业务环节 开展内控制度的培训，建立了全员业绩考核与目标责任制，依法加强劳动合同管 理及员工关系管理。 8、公司的下属企业管理制度。制定了统一的下属企业管理制度，重点加强 对下属企业的资金管理、物资管理和人员管理等方面的监督指导。下属企业的主 要管理岗位均由公司直接委派并不定期进行轮岗交流，以加强对下属企业生产、