美国大学跨学科研究组织变迁与运行治理研究.doc

附件3 论文中文摘要 作者姓名：文少保 论文题目：美国大学跨学科研究组织变迁与运行治理研究 作者简介：文少保，男，1975年4月出生，2008年3月师从于大连理工大学杨连生教授，于2011年7月获博士学位。 中 文 摘 要 跨学科研究组织是美国大学科研组织设置最具特色且行之有效的制度安排。第二次世界大战的发生是美国跨学科研究的一个重要转折点，特别是美国政府基于国家利益组织的“曼哈顿工程”和“雷达研制”等军事研发工程，有力地促进了大学跨学科研究的发展和繁荣。二战后，为了鼓励大学开展跨学科研究，美国政府出台了一系列政策，多数大学也制定了相应的发展规划并加以实施。如今，美国大学跨学科研究组织发展形势良好，在全世界一直处于领先地位。 本研究以美国大学研发合约获得为切入点，以学科交叉理论为基础，结合新制度经济学的理论和资源依赖理论，通过宏观与微观相结合、历史与现实相统一、理论探讨与个案分析相补充的原则，围绕跨学科研究组织的“跨学科研究”这一显著特征，对美国大学跨学科研究组织的变迁历程、运行机制及治理策略进行系统的逐层深入的分析，目的在于从深层次揭示美国大学跨学科研究组织的内在运行特征。如何使大学跨学科研究组织运行得更有效率，就需要进行治理，这对现有治理理论能够给予补充和完善。研究过程中主要采用了文献法、案例法和定量分析法等研究方法。 先使用Citespace软件对跨学科研究领域文献绘制了知识图谱，对国内外在“跨学科研究组织”方面的研究文献进行了文献综述。在界定大学跨学科研究组织概念的内涵，回顾和评析与本研究直接相关的新制度经济学理论和组织理论的基础上，对美国大学跨学科研究组织变迁进行了历史考察，并总结大学跨学科研究的动力机制和组织变迁特征。大学跨学科研究的动力机制主要包括内部动力机制和外部动力机制，内部动力机制如学科发展的内在逻辑和研究者对复杂问题探索的意愿；外部动力机制如满足政府和社会需求以及新技术的力量。同时，美国大学跨学科研究组织变迁具有明显的特征，是一个强制性制度变迁和诱致性制度变迁并行的过程。通过数据分析和案例梳理，进一步揭示出美国大学内三类跨学科研究组织模式：国家使命型、大学自主型与产学合作型。 为了服务国家利益和满足社会需求，美国大学内三类跨学科研究组织以问题解决为导向，在竞争与合作的环境中成功地实现了新知识的契约化生产，运行机制不断创新，有效地实现了资源配置，提炼出了美国大学三类跨学科研究组织的运行机制，发现了三类跨学科研究组织的核心运行机制，即：国家使命型跨学科研究组织的核心运行机制就是最优项目审批机制和最优质量保障机制，确保大学代管的国家实验室委托代理目标有效实现。其次是资源共享机制、人才选拔机制、技术转移机制等，各个机制之间相互联系、相互影响。大学自主型跨学科研究组织的核心运行机制是经费保障机制和问题解决机制，其他运行机制是设立与撤销机制、团队优化机制、成果转化机制等。产学合作型跨学科研究组织的核心运行机制是产学合作投资机制和跨层次转化机制，其他运行机制是信任机制、利益分配机制和知识转移机制等。 完善的治理策略确保了美国大学跨学科研究组织的有效运行。从委托代理理论、资源依赖理论及交易费用理论角度，分别分析了美国大学三类跨学科研究组织的内、外部治理结构；为了使组织有效运行，从完善其内外部治理结构角度分析三类跨学科研究组织的治理策略，即：国家使命型跨学科研究组织治理是指通过设置实验室理事会、实验室主任、监事会等一系列制度安排，合理地界定他们之间的权、责、利关系，对实验室主任和全体成员进行监督与激励，防止代管国家实验室的大学与联邦政府利益的悖离，保证各职能政府部门利益的最大化。这主要是指内部治理策略。外部治理策略主要是规制机制设计，实现政策先行。大学自主型跨学科研究组织的外部治理策略包括获得良好的声誉和开展严格的评估，内部治理策略包括实现大学校级层面的科学决策、设计并实施激励与约束机制。要使美国大学内产学合作型跨学科研究组织有效运行，合理进行资源配置，实现成功履约，就成为组织治理的核心；加上进行科学的决策协调、获得良好的声誉、设计并运行激励和约束机制等内部治理策略，共同构成了产学合作型跨学科研究组织治理策略的逻辑体系。 最后提炼出美国大学跨学科研究组织发展的经验。即：基于国家利益和社会需求的跨学科研究复杂性决定了美国大学跨学科研究组织变迁的进程是一个由政府、大学和产业界各种利益相关者以及各种市场资源配置方式长期重复博弈、不断趋近均衡的过程。对于美国大学跨学科研究组织模式的制度创新，其重要性就不仅仅体现在它如何促进美国的经济增长上，更重要的意义是为美国乃至全球的大学科研组织模式运行发展探索出一种可行的制度模式。从制度变迁的主体来看，在大学跨学科研究组织的制度变迁中，已经形成了三大利益主体，即政府、产业界、大学。从制