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风险管理规范 目 录 TOC \o 1-2 \h \z 1 概述 1 2 术语、定义和说明 1 3 角色及职责 1 4 风险管理过程 2 4.1 风险识别 2 4.2 风险评估 2 4.3 风险处理 3 4.4 风险跟踪管理 3 4.5 风险评审 4 4.6 风险总结 4 4.7 公司风险列表 4 5 相关文件及表格 4 5.1 风险跟踪表 4 5.2 公司风险列表 4 第 PAGE 4页 概述 本文件规定了风险的识别、评估、应对减缓和跟踪等一系列过程，用于指导产品/项目的风险管理。 风险管理的目的是对潜在的问题进行识别，从而能有计划的避免或减少风险的影响或发生概率，增强产品/项目对风险的预测与应对能力。 本规范适用于所有产品和项目，贯穿产品的立项启动到发布结束的整个过程和项目的整个生命周期；主要体现在产品/项目计划和跟踪过程中。 术语、定义和说明 风险：是指潜在的预算、进度、人力、资源、客户、技术等各方面的问题，即所有可能危害产品/项目的因素。风险分为内在风险及外在风险。内在风险指产品/项目组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出产品/项目组的控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。 风险识别：是标识风险的过程，它包含识别那些可能造成影响的风险和记录具体风险的各方面特征（包括风险发生的标志性事件等）。 减缓措施：减缓措施的目标是减少风险发生的机会或使风险无效。该措施自然拥有较高的优先级，并将成为计划中的一项活动。 应急措施：风险发生后采取的措施叫应急措施。应急措施必须在风险产生重大的损失前触发；风险发生后，应急措施自然被启动。 角色及职责 角色 职责 备注 高层主管 为风险管理提供资源 协调解决产品/项目提出的问题以及涉及其它部门、区域的问题 一般为产品总监、产品线总经理、区域技术副总、项目管理部总经理 产品经理 组织相关人员进行产品估算，分析风险，制定降低风险的策略，记录风险评估结果 在产品过程中跟踪风险变化并维护风险跟踪表；确保减缓应对措施能按计划进行 在发布结束时，进行产品开发总结包含风险管理方面的总结 由产品经理主要承担，开发经理协助配合 开发团队成员 协助配合产品经理、开发经理处理风险 项目经理 组织相关人员进行项目估算，分析风险，制定降低风险的策略，记录风险评估结果 在项目过程中跟踪风险变化并维护风险跟踪表，确保减缓应对措施能按计划进行 在项目结束时，进行项目总结包括风险管理方面的总结 项目组成员 协助配合项目经理处理风险 质量保证工程师 监督产品风险管理过程 从规范过程角度跟踪产品风险 项目的相关工作由指定人员负责 质量保证部经理 组织收集各个产品/项目的风险，并以此为依据对《公司风险列表》进行更新和维护 风险管理过程 风险识别 产品/项目经理组织相关人员参考《公司风险列表》识别本产品/项目的风险，记录于《风险跟踪表》中。 风险识别应尽早进行，同时它不是一次性的行为，应贯穿整个产品/项目过程中。 在产品/项目启动时，首次对产品/项目的风险进行识别，在制定计划时要对识别出的风险进行风险评估处理，列出主要风险及其风险减缓应对措施等。 风险评估 产品/项目经理组织相关人员评估已识别风险的可能性、严重性和优先级，并记录于《风险跟踪表》中。 风险可能性指风险发生的几率；风险严重性指风险会造成的危害程度。 风险的可能性和严重性采用3级模型表示，即3－高，2－中，1－低。 风险的优先级=可能性×严重性。 表1 风险可能性等级 参数 等级 值 描述 风险可能性 高 3 发生概率0.7~1.0，风险非常有可能发生，甚至几乎是肯定的 中 2 发生概率0.3~0.7，风险有可能发生 低 1 发生概率0~0.3，风险发生的几率极小 表2 风险严重性等级 参数 等级 值 描述 风险严重性 高 3 造成严重进度延误、费用超支等，客户将非常不满； 进度延误大于30%，或者费用超支大于30%等 中 2 影响某些进度、预算等，客户会有不满意； 进度延误15%~30%，或者费用超支15%~30%等 低 1 轻微影响某些进度、预算等，客户意识到影响，可能略微不满意； 进度延误低于15%，或者费用超支低于15%等 风险处理 产品/项目经理组织相关人员根据评估后的风险明确减缓策略，制定降低风险发生概率或者减轻风险对项目影响的减缓措施，指定该风险责任人，记录于《风险跟踪表》中。风险责任人负责执行减缓措施。 对于产品/项目不具备控制能力且风险优先级很高，或者实施减缓风险策略代价过高等的风险，产品/项目经理必须事先决定风险发生时需要采取的应急措施，记录于《风险跟踪表》中。 风险可采用以下方式处理： 制定减缓措施，例如让其