第八章股东与股权.pptVIP

高等教育出版社 股东名册，是指有限责任公司依据公司法的规定必须置备的，用以记载股东及其所持股份数量、种类等事宜的簿册。 （一）记载事项 有限责任公司的股东名册应记载下列事项：股东的姓名或名称及住所；股东的出资额；出资证明书的编号。 三、股东名册 高等教育出版社 （二）效力 1.具有确定股东身份的效力 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 2.具有公司免责的效力 高等教育出版社 公司登记机关对股东与股权的登记是股权取得和变动的重要形式，具有公示效力，它不是股权取得和变动的生效要件，未经登记不影响股权的取得或变动。但它是股权变动的对抗要件，未经登记不具有对抗善意第三人的效力。 四、股东与股权登记 高等教育出版社 （一）概念及法律特征 股权转让是指有限责任公司的股东依照法律或者公司章程的规定将自己的股权转让给他人的行为。 其法律特征： 1.股权转让是一种股权买卖行为 2.股权转让不改变公司的法人资格 3.股东转让是要式行为 五、股权的转让 高等教育出版社 （二）转让的方式及限制 股权转让有两种方式，一是在公司内部发生的股权转让，即股东将股权转让给现有股东； 二是向公司外部进行的股权转让，即股东将股权转让给现有股东以外的其他投资者。 1.各国或地区公司立法的一般限制 2.我国《公司法》的限制 高等教育出版社 （三）股权转让的程序 1.公司内部股东变更登记 2.股东工商变更登记 高等教育出版社 本节理论探讨 * 股东对转让的股权是否可以部分行使优先购买权？ 持肯定观点的人认为，从法律规定看，公司法规定了股东的优先购买权，但并未禁止股东部分行使优先权的情况，法无禁止便为可行。 否定意见则认为，股东的优先购买权是不能部分行使的。新公司法虽然没有禁止性规定，但从法律对优先权行使的交易“同等条件”要求看，已经否定了部分行使优先购买权。 高等教育出版社 本节实务研究 * 股东优先购买权中“同等条件”的确定标准 解决问题的关键在于，应该找到一个在转让方与第三人订立转让协议之前即可以确定股东是否愿意购买的方法，依此确立一个确定“同等条件”的标准。从实践来看，转让方转让的条件的提出无非有两种情形： （1）转让条件系由转让方提出。 （2）转让条件系由第三人提出。 高等教育出版社 本节实务研究 * 夫妻家庭财产分割及股权赠与时其他股东的优先购买权问题 在股权转让中，比较公司股东这一具有特殊关系的群体和公司外部不特定的第三人，无论是从利益相关者优先考虑的角度还是从维护公司和谐稳定发展的角度，公司法都应当赋予公司股东同等条件下的优先购买权。 然而，基于特定身份关系发生的夫妻共同财产的分割以及向近亲属的股权赠与，不同于一般的股权转让。为一般股权转让而设计的优先购买权制度并不能当然适用。 高等教育出版社 第四节 股份有限公司股东的股份 高等教育出版社 一、股份的概念和特征 股份是股份有限公司股东持有的、公司资本的基本构成单位，也是划分股东权利义务的基本构成单位。 其法律特征： 1.股份是公司资本构成的最小单位，具有不可分性 2.股份是对公司资本的等额划分，具有金额的等额性 3.股份是股权的基础，具有权利上的平等性 4.股份表现为有价证券，具有可自由转让性 高等教育出版社 （一）代表诉讼的含义 代表诉讼，又称派生诉讼，是指当公司的董事、监事、高级管理人员等主体侵害了公司权益，而公司怠于追究其责任时，符合法定条件的股东可以自己的名义代表公司提起诉讼。 五、股东代表诉讼 高等教育出版社 （二）股东代表诉讼原告资格的限制 1.股东代表诉讼中的原告资格 可以提起股东代表诉讼的适格原告可以分为下列两类： (1)有限责任公司的任一股东。(2)股份有限公司中持股时间连续180 日以上、单独或合计持有公司1%以上股份的股东。 2.股东代表诉讼中公司的法律地位 在我国的公司法实践中，人民法院受理股东代表诉讼案件后，公司应为必须参加诉讼的第三人，即法院应通知公司以第三人身份参加诉讼。 高等教育出版社 （三）股东代表诉讼的被告及可诉行为的范围 1.股东代表诉讼中被告的范围 股东代表诉讼的适格被告为董事、监事、高级管理人员和“他人”。 2.股东代表诉讼中可诉行为的范围 具体包括两种情形： (1)董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，应当承担赔偿责任的情形。 (2)他人侵犯公司合法权益，应当承担赔偿责任的情形。 高等教育出版社