奥普光教材电：内部控制自我评价报告 xxxx-03-17.pdfVIP

长春奥普光电技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 公司根据自身的经营特点，建立了管理科学、权责明确的组织体 系，根据本公司业务特点和有效运行要求设置了职能管理部门和按业 务分类的事业部运行机制，建立了一整套行之有效的包括人力资源、 薪酬、营销、研发、生产、行政等方面的内部控制制度。为更好控制 公司经营风险，促进公司规范运作与健康发展，公司通过对内部控制 制度执行情况检查来不断完善内部控制体系。2009 年公司对目前的 内部控制制度执行情况进行自查，通过审查公司各项管理制度，对公 司报告期内的内部控制情况作出如下报告。 一、公司内部控制概述 公司已建立的内部控制制度主要有:《公司章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制 度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作 细则》、《关联交易制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》 等。 公司已建立完善的内部审计体系：公司董事会对公司内部控制体 系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部 控制的执行，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告。公司 经营班子对内部控制制度的制定和有效执行负责，负责制定并实施内 部控制制度，编制计划、制定重大控制缺陷、风险的改进和规范措施， 组织开展内部控制检查与评价并向董事会报告。公司各职能部门负责 实施本部门的控制制度，配合完成对公司各部门风险管理和控制情况 的检查、评价。公司审计工作组负责公司内部控制执行情况的审计、 检查工作，直接对董事会审计委员会负责。 目前，公司“三会”运作规范，建立的决策程序和议事规则民主、 透明；管理层职责明确，制衡监督机制有效运作，内部监督和反馈系 统健全。公司内部控制符合中国证监会和深圳证券交易所关于上市公 司内部控制的相关要求。 公司非常注重发挥独立董事的作用，对一些重大的决策，事前向 他们征求意见，使董事会的决策更加科学、高效。独立董事严格按照 法律、法规、规章制度的要求履行自己的职责，在规范公司的管理、 促进公司决策的形成、加强内部控制等方面起到了良好的指导和监督 作用。 二、重点控制活动的自查和评估活动 1 公司主要控制图 股东大会 监事会 审计委员会 审计部 董事会 薪酬考核委员会 董事会秘书 总经理 董事会 （高管层） 办公室 管理系统 支撑系统 合 事 综 理 部 务 管 产 理 部 管 生 财 理 部 务 管 源 人 部 力 资 营 经 理 部 管 心 中 质 量 理 部 管 购 采 资 保 密 室 办 公 物 与 工 加 协 外 心 技 术 工 发 艺 开 中 研 产 心 发 究 与 开 品 中 试 质 验 量 检 心 测 中 保 心 备 设 障 中 信 心 技 术 发 息 开 中 生产系统 铸 造 车 间 表 面 热 车 理 处 间 机 械 加 车 工 一 间 机 械 加 车 工 二 间 加 光 车 工 学 间 部 业 装 心 技 术 总 中 事 料 材 膜 业 材 料 光 事 部 学 镀 与 体 晶 公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别 是中小股东享有平等地位，确