内控风教材险评估报告.pdfVIP

201X XXX XXX 集团股份有限公司      201X 年全面风险评估报告  201X 年 8 月 X 日      XXX 集团股份有限公司 | 1 XXX 目 录 一、背景介绍 1  二、风险评估工作实施方法 2  （一）风险评估的工作思路 2  （二）风险评估工作实施步骤 3  1.  确定工作范围 3  2.  整理风险汇总表 4  3.  制定评分标准 4  4.  第一次风险问卷 6  5.  高管层访谈 6  6.  第二次风险问卷 7  7.  20 大风险排序 7  8.  汇总合同相关风险 8  9.  合同风险问卷 8  10.  取得合同清单 8  11.  审阅合同样本 9  12.  合同风险列表 9  三、风险评估结果 11  （一）20 大风险排序 11  （二）风险评估结果分析 22  1.  20 大风险坐标分析 22  2.  全面风险评估结果 23  3.  合同风险评估结果 25  四、未来风险管理工作建议 25  （一）风险应对策略 25  1.  风险关注程度 25  2.  风险应对策略 26  （二）建立/完善风险管控及监督体系 27  （三）制定风险预警机制 28  五、附件 30  附件 1：XXX 集团有限公司风险汇总表 30  附件2 ：第一次风险调查问卷发放统计表 32  附件 3 ：中高级管理层最关注的20 项风险因素（含打分） 35  XXX 集团股份有限公司 | 一、背景介绍 2 XXX 一、背景介绍 2010 年 4 月 15 日，五部委正式下发了《关于印发企业内部控制配套指引的通知》， 明确规定了内控规范体系的实施时间：自 201X 年 1 月 1 日起首先在境内外同时上市的 公司施行，自 2012 年 1 月 1 日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市 的公司施行。根据这一要求，执行内控体系建设的上市公司和非上市大中型企业，应 当对内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时应当聘请会计师 事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告。 XXX 集团股份有限公司作为行业标杆企业，被辽宁省证监局指定为内控规范实施 试点单位，并在 201X 年度接