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山东太阳纸业股份有限公司内部控制自我评价报告 山东太阳纸业股份有限公司 内部控制自我评价报告 山东太阳纸业股份有限公司董事会 2009 年4 月21 日 1 山东太阳纸业股份有限公司内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》(财会［2008］7 号)、深圳证券交易所《中小企 业板上市公司内部控制指引》、《关于做好中小企业板上市公司2008 年年度报告工作 的通知》（深证上[2008]167 号）及公司《内部审计制度》的相关规定，公司董事会 对公司2008 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅公司各项内控管理制 度和内部控制实施状况的基础上，对公司内控情况进行评价，具体如下： 一、公司的基本情况 山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”）系于 2000 年 3 月 28 日，经山 东省体改委鲁体改函字(2000)第 13 号文批准，由山东太阳纸业集团有限公司整体变 更成立。公司于2000年4月26 日获得山东省工商局颁发的3700002800616号企业法 人营业执照。股本为 201,046,812.00 元。发起人股东为兖州市金太阳商贸有限公司 （后更名为兖州市金太阳投资有限公司）、 兖州市新兖镇集体资产经营管理有限公 司、兖州市旭东浆纸销售有限公司、兖州市天阳再生资源回收有限公司、兖州市阳光 纸制品有限公司，分别占总股本的92.70%、3.80%、2.30%、0.60%、0.60%。 2006年11月6日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]96号文《关于核 准山东太阳纸业股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司向社会首次公开 发行人民币普通股股票7500万股，并于2006年11月16日在深圳证券交易所中小企 业板挂牌上市交易，发行后股本总额变更为 276,046,812.00 元。2007 年 5 月 22 日 经公司股东大会决议向全体股东每10股送1股红股，以资本公积每10股转增股本2 股，分红及转增后公司总股本增至358,860,855.60股。 经 2007 年度股东大会审议通过，以 2007 年 12 月 31 日公司总股本 358,860,855.60股为基础，向全体股东以资本公积按每10股转增股本4股转增股本， 合计转增143,544,342.24股。截止2008年12月31日，公司总股本为502,405,197 股。 本公司属造纸业。公司经营范围：机制纸、纸板制造；纸制品制造、加工；建 筑材料、五金交电、化工产品（不含化学危险品）销售；麦草及造纸用农产品的收购； 热电的生产（不含电力供应，国家法律法规禁止的项目除外，需经许可经营的，须凭 许可证、资质证生产经营）。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 2 山东太阳纸业股份有限公司内部控制自我评价报告 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代企业管理制度要求的公司治理结构及内部组织结构，形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的全面实现。 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动正常有效 运行，保证经营风险的合理控制。 3、建立良好的公司内部经济环境，保证所有业务活动均按照适当的授权进行， 促使公司的经营管理活动协调、有序、高效运行；防止并及时发现、纠正各种错误、 舞弊行为，保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和完 整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失，保护公司财产的安