加强事项管理 实施规程操作实现廉洁风险防控管理规范运行.docVIP

PAGE PAGE 1 加强事项管理实施规程操作实现廉洁风险防控管理规范运行 　　中图分类号：X820.4文献标识码：A文章编号： 　　山东能源新矿集团孙村煤矿是一个年产150万吨的百年老矿。近年来，他们结合实际，深化和创新廉洁风险防控管理内容，全面实施《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》，形成了廉洁风险防控管理体系，实现了对企业决策和经营行为全员、全过程、全方位防控。 　　一、提高认识，明确实行重要事项管理目的意义 　　廉洁风险防控管理工作，是一项涉及企业管理各个方面的系统工程，必须用系统的方法、全方位的措施持续推进。分析诸多违纪违规案件，因违反重要事项规定造成的违规违纪案件占据多数。而以往工作思路和措施多是注重加强对权力运行外部监督和事后考核上，在过程防控方面缺少有效的方式方法。实施重要事项防控管理，能够把握住廉洁防控工作的关键和最佳切入点，从而找到一条更为有效地实施权力内控监督的新办法、新途径。由此，他们利用煤矿人员规程意识较强的特点，借鉴《煤矿安全操作规程》形式，在全矿开展了《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》编制和实施工作。 　　二、细化标准，规范《廉洁规程》管理各项内容 　　第一，《廉洁规程》编制原则和目标任务 　　《廉洁规程》编制原则是：编制精细化、程序规范化、监督制度化。其目标任务：就是针对重要事项，辨识廉洁风险，规范操作程序，严格管理考核，对重要事项和关键环节实行全员、全方位、全过程风险防控管理。 　　第二，《廉洁规程》防控范围 　　主要有“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、材料管理、区队经济分配、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理、职务消费、省外资产管理等方面。 　　第三，《廉洁规程》基本内容 　　《廉洁规程》的基本内容包括六个方面： 　　1.目的意义。规程所规定事项重要性、所要解决问题及其所要达到的效果。 　　2.风险辨识。规程所规定重要事项在操作过程中可能出现的廉洁风险。 　　3.操作流程。规程所规定事项具体、详细的操作流程，某些事项需要在操作流程后面明确工作标准。 　　4.责任落实。规程所规定事项在操作流程中涉及的所有岗位，明确廉洁责任和处罚标准。 　　5.学习传达。规程所规定事项必须传达到每一名相关人员并签字，否则，不准参与相关事项的业务流程。 　　6.补充措施。规程所规定事项在操作过程中需要调整或补充时，由编制部门编制《补充措施》，对规程进行完善。 　　第四、《廉洁规程》编制实施 　　《廉洁规程》编制实施分四个步骤： 　　一是编制。长期事项每年编制一次，临时事项随时编制。主要编制实施了“三重一大”、职务消费、资金管理、材料管理、工资核算、工程验收、比价采购、煤炭发运、人员招聘以及区队经济分配管理等14个重要事项《廉洁规程》36套，排查廉洁风险270余条，受控人员近300人。 　　二是审批。《廉洁规程》由编制部门和单位负责人、分管副总、分管领导分别审批、签字；部分重要规程由相关领导和部门会审。审批完成后，分别送达有关操作单位、纪委监察科、督察办备查。 　　三是实施。《廉洁规程》编制、审批完成后进入实施阶段，凡涉及规程规定事项的业务操作，一律按照规程规定流程进行操作。 　　四是考核。规程编制不符合国家法律法规和矿文件规定,或流程不合理无法操作，不按规程规定流程进行操作，追究编制人和审批人及岗位人员操作和监督责任。 　　三、注重实效，扎实推进《廉洁规程》管理运作 　　1、明确责任。矿明确各专业领导、单位党政正职和部门负责人是本专业和单位廉洁规程编制第一责任者，按照一岗双责要求，负责《廉洁规程》编制工作。 　　2、严格监督。纪检、督察、工会、经营考核部、人力资源部、财务部、办公室、党群工作部等部门根据各自职责，抓好日常监督检查和制度落实督导检查，发现问题及时纠正处理，并及时总结推广先进经验。 　　3、加强考核。对落实《廉洁规程》实行每月一次考核，与绩效挂钩；每季由纪委进行一次覆盖检查，纳入“六好”先锋区队、“六型”先锋部室考核评比内容；年底按百分制与全年收入挂钩兑现，并作为评选各类先进依据。 　　四、成果转化，创新管理给党风廉政建设带来新变化 　　《廉洁规程》管理工作的实施，实现了内容、方法、形式三个方面创新，为党风廉政建设带来了三方面变化。 　　廉洁风险管理三方面创新： 　　一是内容创新。把企业最容易发生问题的事项进行规范，实现了重要事项实施全过程控制，增强了针对性和实效性，从源头上防止了违法违纪问题发生。 　　二是方法创新。《廉洁规程》管控对象与岗位廉洁风险防控对象实现重合，形成了重点突出、点面结合，全面覆盖的防控网络，使防控管理更加严密。 　　三是形式创新。重要事项防控管理以规程形式编制与实施，切合煤矿职工对类似安全规程认同认知心理。特别是区队经济分配