【苏宁】内部控制自我评价报告2010年风险控制.pdfVIP

房地产智库.com 苏宁环球股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 （一）内部控制综述 目前，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》、《企业内部控制审计指引》等法律、行政法规，公司已建立 了各项内部控制管理制度。公司内部控制整体环境良好，内控体系基 本涵盖了企业生产经营的各个层面和环节。 在内控制度体系建设方面，公司依据已制定的《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制 度》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《经理工作细则》、《董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》、《信息披露 制度》、《关联交易公允制度》、《接待和推广工作制度》、《投资者管理 制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会对年度财务报告审议 工作流程》、《内幕信息知情人登记制度》等相关制度，对公司治理作 出规范外，还在内部财务管理上制定了《公司财务管理制度》、《内部 审计制度》、《财务审批权限及付款审批流程》等，在业务管理上制定 了《资产管理办法》、《材料、设备招标管理办法》、《材料设备管理制 度》、《工程材料、设备物资管理控制程序》、《工程预决算管理程序》、 《专业承包商、供应商评价制度》等，在内部行政人事管理上制定了 《人事管理制度》、《员工手册》等。公司根据相关要求又先后建立了 - 1 - 珠峰高度 8848 第 1 页 @九舍会 › 房地产智库.com 《重大信息内部报告制度》、《对外担保管理办法》，对《募集资金管 理制度》进行了修订，进一步完善了公司内部控制体系。2010 年公 司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《外部信息使用 人管理制度》，公司内部控制管理水平迈向更高一层台阶。 公司设有审计监察中心，负责内部审计及控制工作，设立信息安 全部主管公司信息安全事务。2010 年，公司启动组织管理改革工作， 对公司组织架构和业务流程作进一步的规划设计和梳理，审计监察中 心负责公司的内控、财务审计、工程审计、专项审计、监察等事务， 部门设置负责人（总监）、财务审计岗、工程审计岗、监察岗等岗位， 配备具备相应专业素质和工作经验的人员。 （二）职责划分 公司各项内部控制制度健全有效，董事会、专门委员会和高级管 理人员之间的责任、授权和报告关系明确。公司董事会、专门委员会 和高级管理人员的主要职责如下： 1、公司董事会的职责包括：召集股东大会，并向股东大会报告 工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订 公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥 补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券 及上市方案；拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案；在股东大会授权范围内，决定公司对外投