富荣富开1-3年国开债纯债债券型.PDFVIP

富荣富开1-3 年国开债纯债债券型 证券投资基金更新的招募说明书 （2019 年第1 号） 基金管理人：富荣基金管理有限公司 基金托管人：杭州银行股份有限公司 富荣富开1-3 年国开债纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 （2019 年第1 号） 【重要提示】 1、本基金根据2018 年9 月10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于准予富荣富开1-3 年国开债纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018 〕 1482 号）进行募集。本基金于2018 年10 月31 日正式生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前 景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充 分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 5、本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。 6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、政策性金融债、 债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等资产，不参与一级市场的新股申购、增发新 股、可转换债券以及可分离交易可转债，也不投资二级市场的可转换债券。 本基金不投资于地方政府债、非政策性银行金融债、资产支持证券、信用债（包括企业 债、公司债、中期票据、短期融资券）。 7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本基金 持有剩余期限为1-3 年国开债的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款。 8、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低 于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 1 富荣富开1-3 年国开债纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 （2019 年第1 号） 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019 年4 月30 日，有关财务数据截止日为2019 年3 月31 日，净值表现截止日为2019 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 本基金托管人杭州银行股份有限公司已于2019 年5 月24 日复核了本次更新的招募说明 书。 2 富荣富开1-3 年国开债纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 （2019 年第1 号） 目 录 第一部分 绪言 4 第二部分 释义 5 第三部分 基金管理人 9 第四部分 基金托管人 18 第五部分 相关服务机构 21 第六部分 基金份额的发售 24 第七部分 基金合同的生效 25 第八部分 基