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天治稳健双盈债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 （2019 年第1 次更新） 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会2008 年6 月20 日证监许可【2008】817 号文核准募 集。本基金的基金合同于2008 年11 月5 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金为 债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币 市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券类资产的投资比例不 低于基金资产的80%，股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20% ， 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复 核，除特别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 5 日，有关财务数据和净值表现截止日为2019 年3 月31 日（财务数据未经审计)。 1 目录 一、绪言 3 二、释义 4 三、基金管理人 9 四、基金托管人 17 五、相关服务机构 20 六、基金的募集 43 七、基金合同的生效 44 八、基金份额的申购与赎回 45 九、基金的投资 55 十、基金的业绩 66 十一、基金的财产 67 十二、基金财产的估值 69 十三、基金的收益与分配 76 十四、基金的费用和税收 78 十五、基金的会计与审计 81 十六、基金的信息披露 82 十七、风险揭示 88 十八、基金合同的终止和基金财产的清算 92 十九、基金合同的内容摘要 94 二十、基金托管协议的内容摘要 110 二十一、对基金份额持有人的服务 123 二十二、其他应披露事项 125 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 127 二十四、备查文件 128 2 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 管理规定》”)及其他有关规定以及《天治稳健双盈债券型证券投资基金基金 合同》编写。 本招募说明书阐述了天治稳健双盈债券型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完