河南证券从业资格考试.证券价格指数考试.题.docVIP

// 河南省证券从业资格考试：证券价格指数考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入__规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．期货交易所 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会 2、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 3、证券市场按照品种结构分为__。 A．股票市场和债券市场 B．流通市场和非流通市场 C．国内市场和国外市场 D．发行市场和交易市场 4、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。 A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 5、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。 A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易 6、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。 A．1亿元人民币 B．5000万元人民币 C．1.5亿元人民币 D．1000万元人民币 7、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。 A B．9999900元 C．999999900元 D 8、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。 A．供需关系 B．正比例关系 C．替代关系 D．互动关系 9、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是__。 A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股；若进入股份公司的净资产低于50%，则其净资产折成的股份界定为国有法人股；国家另有规定的，从其规定 C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股 D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股 10、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。 A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资11、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券 D．息票累积债券 12、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。 A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织 13、证券公司融资融券业务的风险不包括__。 A．政策风险 B．业务规模及集中度风险 C．业务管理风险． D．信息技术风险 14、我国利润表一般采用__格式。 A．单步式 B．多栏式 C．多步式 D．单栏式 15、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7 16、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。 A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限 D．资金的年收益率 17、封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。 A．基金份额总额达到核定规模80%以上 B．基金份额持有人人数达到1000人以上 C．基金份额总额达到核