保险业非法集资风险排查工作方案.docVIP

为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《关于开展全省非法 集资风险排查工作的通知》 （赣府厅明〔 20xx〕175 号）精神，结合我省保险业的实际情况， 制定本工作方案。 一、工作目标 坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我省保 险业非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置 工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。 二、组织领导 成立江西保监局打击和处置非法集资工作领导小组。 组长：陈静 成员：李庆明、熊伟、周清、邬贤、郭旭红、吴小程、李小锋、刘勋 领导小组办公室设在稽查处，办公室主任由刘勋兼任。 全省各保险公司成立相应机构负责该项工作组织领导。 三、排查内容 严格对照非法集资的 12 种主要表现形式和 8 类涉嫌非法集资广告 （见附件） 进行排查。 对已 发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通 过全面排查和重点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害 后果和处置情况，提出处置预案。 四、时间进度和步骤 第一阶段： 方案准备阶段 （20xx 年 9 月底 --10 月 14 日）。结合全省保险业实际情况， 制定风 险排查工作方案。 第二阶段： 公司自查阶段 （20xx 年 10 月 15 日--10 月 25 日）。各保险公司结合自身实际， 制 定本公司风险排查方案，落实排查责任，明确排查任务和要求，认真抓好组织实施，摸清涉 嫌非法集资的方式、金额和参与人数等情况，并形成自查报告，在 10 月 25 日前与本公司领 导小组名单一并上报江西保监局。 第三阶段：评估总结阶段（ 20xx 年 10 月 26 日-10 月 31 日）。江西保监局对各保险公司自查 报告进行审核评估，视情况对部分保险公司进行抽查，并形成全省保险业非法集资风险排查 总结报告。 五、工作要求 （一）高度重视，精心组织。此次非法集资风险排查工作涉及面广、政策性强、时间短、任 务重， 全省保险业要高度重视， 精心组织， 周密部署、 密切协作， 认真抓好各项工作的落实， 确保非法集资活动风险排查工作顺利开展，取得明显成效。 （二）突出重点，讲究方法。针对我省部分区域民间融资活跃的现状，要讲究工作方法，把 握政策界线和工作尺度，突出重点，抓住典型，有的放矢，增强工作的主动性和针对性。同 时要密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。 （三）建立机制， 加强报送。 各保险公司要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制， 全面把握排查工作进展情况，遇有重要情况要及时上报。 联系人：罗昕 电话： 0791传真： 0791附件： 1．非法集资活动的 12 种主要表现形式 2．8 类涉嫌非法集资广告 3．非法集资风险排查工作量统计表 4．非法集资风险排查统计报告表