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TCL 集团股份有限公司 网上新股申购业务内控制度 目 录 第一章 总 则 第二章 基本定义及规定 第三章 内部审批、机构设置和职能 第四章 申购的操作流程 第五章 风险管理 第六章 附 则 第一章 总 则 第一条 为规范TCL集团股份有限公司 （以下简称 TCL集团）网上申购新股业务， 防范操作风险，进一步提高资金的收益率，实现股东收益最大化，根据 《中华人民共和国证券法》、经中国证监会批准的上海证券交易所（以 下简称上证所）公布的《沪市股票上网发行资金申购实施办法》、深圳 证券交易所（以下简称深交所）公布的《资金申购上网定价公开发行股 票实施办法》和国家有关法律、法规，结合TCL集团的实际情况，制定 本办法。 第二章 基本定义及规定 第二条 本办法所指的网上新股申购业务是指 TCL集团以自有资金，在指定申购 时间内通过与上证所或深交所联网的证券公司营业部，根据发行人公告 规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托的业务。 第三条 本办法所指新股是指经国家有关部门批准的股份公司首次向社会公众 公开发行的股票。 第四条 本办法所指网上申购是指对上网定价公开发行的股票进行申购。 第五条 TCL 集团网上申购的新股应在股票上市的当日全部卖出。 第六条 申购时间、申购单位及上限 （一）新股申购时间为申购日（T日）上午 9：30-11：30，下午1：00-3： 00 （二）在上证所发行的新股，申购单位为 1000 股，每一证券帐户申购委托 不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过上网 定价发行数量或者 9999.9万股. （三）在深交所发行的新股，申购单位为 500股，每一证券帐户申购委托不 少于 500 股，超过500股的必须是 500股的整数倍，但最高不得超过上网定价发 行数量或者 9999.95万股。 第七条 申购次数及申购金额 每一证券帐户只能申购一次，新股申购一经确认，不得撤销。同一证券帐 户的多次申购委托（包括在不同营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申 购外，均视为无效申购。 财务结算中心根据当前资金状况安排用于申购的资金量，在进行申购时， 每一帐户只申购一次，当资金账户（结算备付金账户）的资金大于或等于申购上 限金额时，每一个帐户按照申购上限进行申购；达不到申购上限金额的，按照资 金账户剩余资金认购，原则上保证资金账户资金的充分使用。 在同一申购日有 2个或 2 个以上股票发行，应咨询证券公司专业人员意见， 原则上优先申购大盘股和市盈率低的新股。 第八条 本办法所指的申购业务不包括透支等融资申购业务。 第三章 内部审批、机构设置和职能 第九条 新股申购资金控制在公司董事会授权金额以内； 第十条 内部授权：由TCL集团法人代表（董事长）和分管高级副总裁以授权书 的形式，授权财务结算中心负责人在一定时期内办理日常新股申购事 宜。 第十一条 内部审批：可行性分析建议以及独立评估意见，上报财务结算中心 总经理审批。总经理在董事会授权范围内做出决策，超出权限的，根据 相关程序办理审批手续。 第十二条 财务结算中心是 TCL 集团网上新股申购业务的归口管理部门。其主 要职能范围包括： （一）草拟网上新股申购业务的管理制度和操作规程； （二）选择券商及开户营业部，并办理开户有关手续； （三）负责有关资金的划拨及清算； （四）负责下单申购及下单卖出中签新股； （五）进行相关信息收集，与券商的