sst文档教材光明：关于公司股权分置改革跟补充保荐意见书 -06-14.pdfVIP

关于 光明集团家具股份有限公司 股权分置改革 之补充保荐意见书 保荐机构 二〇一一年六月 第1 页 /共6 页 保荐机构声明 1、本保荐机构与本次股权分置改革各方当事人均无任何利益关系，就本次 股权分置改革相关事宜所发表的有关意见是完全独立进行的。 2 、本补充保荐意见书是保荐机构在对光明集团家具股份有限公司及其非流 通股股东、控股股东和实际控制人、潜在控股股东和潜在实际控制人进行尽职调 查、审慎核查基础上形成，确信已履行了保荐机构应尽的勤勉尽责义务。 3、本补充保荐意见所依据的文件、材料由光明集团家具股份有限公司及其 相关非流通股股东、控股股东和实际控制人、潜在控股股东和潜在实际控制人等 参与方提供。有关资料提供方已对本保荐机构作出承诺：其所提供的为出具本保 荐意见所依据的所有文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整、合法、及时， 不存在任何可能导致本保荐意见失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性 陈述，并对其提供资料的合法性、真实性、准确性和完整性承担全部责任。 4 、本补充保荐意见是基于本次股权分置改革各方均按照本次股权分置改革 方案全面履行其所负有责任的假设而提出的，任何方案的调整或修改均可能使本 保荐机构所发表的保荐意见失效，除非本保荐机构补充和修改本保荐意见。 5、本保荐机构在本补充保荐意见中对非流通股股东为其所持有的非流通股 份取得流通权而向流通股股东作出对价安排的合理性进行了评估，但上述评估仅 供投资者参考，本保荐机构不对投资者据此行事产生的任何后果或损失承担责 任。 6、本保荐机构没有委托或授权其他任何机构和个人提供未在本补充保荐意 见中列载的信息和对本补充保荐意见做任何解释或说明。 7、有关此次股权分置改革的详情载于 S*ST 光明相关董事会公告中，提请 投资者认真阅读。本保荐机构提醒投资者注意，本补充保荐意见不构成对 S*ST 光明的任何投资建议，对投资者根据本保荐意见所作出的投资决策而产生的任何 风险，本保荐机构不承担任何责任。 8、本保荐机构及保荐代表人保证：本补充保荐意见书不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 第2 页 /共6 页 一、股权分置改革方案调整的主要内容 自2011 年6 月4 日光明集团家具股份有限公司（以下简称“光明家具”或 “公司”）股权分置改革方案公告以来，光明家具董事会受非流通股股东的委托， 通过热线电话、传真、电子邮件、走访投资者等多种形式与流通股股东进行了沟 通。在广泛征求流通股股东的意见和建议后，潜在控股股东九五投资在原有股权 分置改革承诺的基础上做出如下特别承诺： （一）注资承诺 为推动上市公司资产重组、进一步改善资产结构，九五投资承诺将在本次股 权分置改革方案实施完成之日起 18 个月内，提出并经股东大会审议通过资产注 入的动议，以包括但不限于定向增发在内的方式向上市公司注入净资产评估值不 低于人民币20 亿元的优质黄金矿产资源或其他符合 《重组框架协议》规定条件 的优质资产 （目前相关资产尚未在九五投资名下，正在筛选整合过程中）；且增 发价格不低于公司破产重整停牌前20 个交易日均价的90%，即11.98 元/股。 （二）限价减持承诺 九五投资限价减持承诺：为充分保护公司流通股股东利益、维护公司股价稳 定，九五投资所持公司股票自36 个月锁定期届满后，通过证券交易所挂牌交易 出售公司股票的价格不低于15 元，该价格遇到分红、转增、送股、配股等事项 时，将进行除权除息调整，但不包含本次股权分置改革的转增事项；九五投资如 有违反上述承诺的卖出交易，九五投资将卖出股份所获得资金划入上市公司账户 归全体股东所有。 二、公司股权分置改革相关文件的核查情况 本保荐机构已对股权分置改革方案调整相关的文件进行了核查，确认上述文 件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、保荐机构认为应当说明的其他事项 （一）股权分置改革与公司股东的利益切实相关，为维护自身权益，本保荐