广西2015年上半年证券从业资格考试.证券投资基金管理解决方法人考试.题.docVIP

广西2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。 A．证券发行人 B．证券持有人 C．证券经纪商 D．证券管理人 2、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。 A．公用事业 B．工业 C．运输业 D．农业 3、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。 A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 4、基金资金账户的管理不包括__。 A．资金账户的开立 B．资金账户的更名 C．资金账户的销户 D．资金账户的预留印鉴 5、基金财务会计报表一般不包括__。 A．资产负债表 B．利润表 C．现金流量表 D．所有者权益变动表 6、下列关于股票股息说法错误的是__。 A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 7、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．1 B．2 C．3 D．4 8、证券公司融资融券业务的风险不包括__。 A．政策风险 B．业务规模及集中度风险 C．业务管理风险． D．信息技术风险 9、如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能__买入并持有策略。 A．优于 B．劣于 C．相同于 D．不可比较于 10、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__ A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段11、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。 A．基金本期利润 B．期末可供分配利润 C．资产负债率 D．本期份额净值增长率 12、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。 A．注销 B．再次发行 C．配售 D．上市交易 13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 14、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。 A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略 15、国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 16、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样 D．根据投资者的情况而定 17、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。 A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降 C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产 18、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资 D．向金融机构借款 19、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策 20、发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。 A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻 21、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。 A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率 22、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是 23、证券营业部专用基金的提取应当__。 A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出 24、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．风险性 25、不属于直接融资范畴的是__。 A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A．中国银监会 B．财政部 C．中国人民银行 D．中国证监会 2、证券服务机构是指依法设立的从事证