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安 顺 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 目 录 一、托管协议当事人………………………………………… 5-2 二、订立托管协议的依据、目的和原则…………………… 5-3 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查…… 5-3 四、基金资产保管…………………………………………… 5-5 五、投资指令的发送、确认和执行………………………… 5-8 六、交易安排………………………………………………… 5-9 七、资产净值计算和会计核算…………………………………5-12 八、基金收益分配………………………………………………5-14 九、基金持有人名册的登记与保管……………………………5-14 十、信息披露……………………………………………………5-15 十一、基金有关文件和档案的保存……………………………5-16 十二、基金托管人报告…………………………………………5-16 十三、基金托管人和基金管理人的更换………………………5-17 十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费……………5-19 十五、禁止行为…………………………………………………5-21 十六、违约责任…………………………………………………5-21 十七、争议的处理………………………………………………5-22 十八、托管协议的效力…………………………………………5-22 十九、托管协议的修改和终止…………………………………5-23 二十、其他事项…………………………………………………5-23 二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、 签订日………………………………………………………5-24 5-1 安顺证券投资基金托管协议正文 一、托管协议当事人 1、基金管理人 华安基金管理有限公司 住 所：上海浦东南路360 号38 楼 法定代表人：徐建军 注册资本：人民币5000 万元 经营范围：发起设立基金；基金管理业务。 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 2、基金托管人 交通银行 住 所：上海市仙霞路18 号 法定代表人：王明权 注册资本：人民币120 亿元 经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信 托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇 投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易 结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有 5-2 价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保； 保管箱业务；征信调查、咨询服务。 组织形式：股份有限公司 营业期限：持续经营 二、订立托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行 办法》）及其实施准则、《安顺证券投资基金契约》（以下简称基 金契约）及其他有关规定制订。 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金 持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及 相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的 安全，保护基金持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则， 经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人和基金管理人之间 的业务监督、核查 1、根据 《暂行办法》、基金契约和有关证券法规的规定，对 基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、 5-3 基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式 通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确 认并以书面形式对托管人发出回函。在限期内，托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。