股份有文档教材限公司关于《天津赛象科技股份有限公司度内部控制自我.pdfVIP

渤海证券股份有限公司 关于《天津赛象科技股份有限公司2010 年度 内部控制自我评价报告》的核查意见 渤海证券股份有限公司( 以下简称“渤海证券”)作为天津赛象科技股份有限 公司( 以下简称“赛象科技”或“公司”)持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳交易所中小 企业板保荐工作指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关规定,经审慎尽职调查，赛象科技2010 年度公司内部控制自我评价的相关 事项，发表如下保荐意见： 一、公司内部控制建设的基本情况 公司已严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企 业内部控制基本规范》及其相关指引和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《天津赛象科技股份有限公司 公司章程》规定，建立了有效的内部控制，包括内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等五方面的相关制度。 (一) 内部环境 1、经营宗旨与理念 公司是一家专业研发、制造专用成套设备的民营高科技企业，将以子午胎关 键设备制造为核心业务，以