深圳惠文档教材程：关于开展防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报.pdfVIP

公司关于开展防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 深圳市惠程电气股份有限公司关于开展防止资金占用长效机制建立 和落实情况的自查报告 根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通 知》（深证局公司字［2010］59 号）的文件精神，本公司对截至 2010 年 9 月 30 日控 股股东及其关联方是否非经营性占用公司资金及是否通过不公允关联交易等方式变相 占用公司资金等情况，以及公司相关制度的建设情况进行了全面自查，现将自查情况报 告如下： 一、自查过程  公司于 2010 年 9 月 20 日收悉深圳证监局深证局公司字［2010］59 号通知后成立 了自查小组，由总经理和财务负责人担任组长、副组长。小组成员包括审计部门人员2 名，财务部部长1名。自查小组从2010年 10月25日至29日通过查询公司2010年现 金、银行日记账确定是否存在大股东及关联方资金占用情况；对照《公司章程》及其他 相关制度来确定防止资金占用长效机制的建立和健全情况。 二、控股股东及其关联方资金占用自查情况 1、实际控制人、控股股东情况 公司实际控制人为吕晓义先生、何平女士和匡晓明先生，分别