融資融券細則.docVIP

2011年11月25日，经中国证监会批准，《 上海证券交易所 融资融券交易实施细则》正式发布，并自发布之日起施行。自发布之日起，《 上海证券交易所 融资融券交易试点实施细则》同时废止。 根据《实施细则》有关规定和业务发展需要，上证所还调整了融资融券 标的证券范围。融资融券 标的证券范围为参照 上证180指数成份股并满足《实施细则》相关规定的180只股票，以及满足《实施细则》的4只交易所 交易型开放式指数基金。 此次融资融券 标的证券调整将于2011年12月5日开始实施。上证所2010年2月12日发布的《关于 融资融券业务试点初期标的证券与可充抵保证金证券范围的通知》同时废止。[1] 编辑本段细则全文 第一章 总则 第一条 为规范 融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司 融资融券业务管理办法》、《 上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则所称 融资融券交易，是指投资者向具有 上海证券交易所（以下简称“本所”） 会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所 上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条 在本所进行 融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《 上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章 业务流程 第四条 本所对 融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所 融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一） 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事 融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件； （二） 融资融券业务实施方案、内部 管理制度的相关文件； （三）负责 融资融券业务的 高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所要求提交的其他材料。 第五条 会员在本所从事 融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用 资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在 开户后3个交易日内报本所备案。 第六条 会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及 融资融券交易风险揭示书，并为其开立 信用证券账户和 信用资金账户。 第七条 投资者通过会员在本所进行 融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个 信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 会员为客户开立 信用证券账户时，应当申报拟 指定交易的 交易单元号。 信用证券账户的 指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。 第八条 会员被取消 融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。 第九条 会员接受客户 融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的 信用证券账户号码、 交易单元代码、 证券代码、买卖 方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 第十条 融资买入、 融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。 第十一条 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与 融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。 第十二条 本所不接受 融券卖出的市价申报。 第十三条 客户 融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 卖券还款是指客户通过其 信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用 资金账户的一种还款方式。 以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理。 第十四条 客户 融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。 买券还券是指客户通过其 信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。 以直接还券方式偿还融入证券的，按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。 第十五条 投资者卖出 信用证券账户内 融资买入尚未了结合约的证券所得价款，须先偿还该投资者的融资欠款。 第十六条 未了结相关融券交易前，投资者 融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。 第十七条 会员与客户约定的融资、融券期限自客户实际使用资金或使用证券之日起计算，融资、融券期限最长不得超过6个月。 第十八条 会员融券专用证券账户