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期货法律法规培训 Futures laws and regulations 业务版 目录 CATALOG 1 2 3 4 我国期货法律法规的起源与发展史 期货的监督机制与期货从业人员的管理 开户管理制度及投资者适当性制度 投资咨询业务与证券中间介绍业务管理办法 1 我国期货法律法规的起源与发展史 1 期货的初期发展阶段（1988-1993年） 1988年5月，期货市场试点。 1990年10月，郑州粮食批发市场，第一个商品期货市场开业 1991年6月，深圳有色金属期货交易所，期货交易真正开始 1992年10月，第一家期货公司，广东万通期货经纪有限公司在广州成立 1993年，期货交易所达到了50多家，期货公司达到330多家。兼营期货业务的中介机构达到2000多家 1 清理整顿阶段 (1993年底～2000年 ) 1993年11月4日，国务院《关于制止期货市场盲目发展的通知》，第一次清理整顿，1995年保留了15家期货交易所。 1998年8月1日，国务院《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，第二次整顿，保留了3家交易所（上海期货交易所1991年 5月28日、郑州商品交易所1990年10月12日、大连商品交易所1993年2月28日）。交易品种由35个削减为12个 1 规范发展阶段（2001年之后） 市场功能初步显现，服务国民经济的水平不断提高。 中国期货保证金监控中心成立，有效降低了保证金被挪用的风 2001年3月，全国人大“十五”规划第一次提出了“稳步发展期货市场”，为我国期货市场长达7年的清理整顿划上了句号。 2003年10月，党的十六届三中全会通过《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的规定》，“稳步发展期货市场”被赋予了新的内涵和高度。 2004年2月1日，国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》对“稳步发展期货市场”做出了进一步阐述和部署，成为“指导期货市场发展的纲领”。 1 规范发展阶段（2001年之后） 一大批相关法律法规文件出台，为期货市场的正常运行提供了一系列的法律保障 2003年6月23日，最高人民法院公布了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，自2003年7月1日起施行。 2002年2月，中国证监会修订《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》。 2002年6月，新《期货交易所管理办法》和《期货经纪公司管理办法》颁布。 2003年7月1日起正式实施的《期货从业人员执业行为准则》，是国内期货行业第一部行业性的从业人员行为规范。 2004年3月，中国证监会发布《期货经纪公司治理准则》（试行）。 适应期货市场发展需要，2007年3月16日，国务院颁布《期货交易管理条例》，并于2007年4月15日起施行。新《条例》将适用范围从原来的商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约交易，期货公司被定位为金融企业，期货经纪公司也将改为期货公司。 2 期货的监督机制与期货从业人员的管理 2 期货公司的职能和作用 期货交易管理条例第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 期货公司的职能和作用 1、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续； 2、对客户账户进行管理，控制客户交易风险； 3、未来的投资交易顾问（CTA）、投资咨询业务和境外期货业务等。 期货投资者 结算银行 期货结算所 期货交易所 交割仓库 信息咨询 会计 律师 期货公司 中国证监会 保监中心 期货业协会 2 从监管角度看期货交易 2 五位一体的监管体系 区域监管 各地证监会派出机构 自律监管 中国期货业协会 市场监管 期货交易所 一级行政监管 中国证监会 2 相关法律法规—一个核心，若干办法，N个规则 一、《期货交易管理条例》及《国务院关于推进资本市场改革开放与稳定发展的若干意见》 二、《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 《期货从业人员管理办法》 《期货投资者保障基金管理暂行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司首席风险官管理规定》（试行） 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 《期货公司分类监管规定》 《期货市场客户开户管理规定》…… 三、期货交易所的自律规则、中国期货业协会的自律规则 2 期货从业人员的管理 在严谨的法律监管下，要求我们每一位期货从业者必须遵守相关法律法规，合规从第一步做起——取得期货从业资格。 为何要