股份有限公司投资银行业务内核小组工作规则模版.doc

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光大证券股份有限公司 投资银行业务内核小组工作规则 PAGE 1 PAGE 3 光大证券股份有限公司 投资银行业务内核小组工作规则 第一章 总则 第一条 为防范投行业务风险,保证投行业务工作质量,提高工作效率,特制定本规则。 第二条 本规则包括内核小组的工作规则和投行管理总部质量控制部(以下简称“质量控制部”)的工作规则。 第三条 所有向证监会申报的保荐项目和需要持续督导的财务顾问项目以及内核负责人认为有必要召开内核会议审议的项目,必须经过公司内核小组审议通过后方可申报。 第二章 内核小组 第四条 公司设

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