股份有限公司投资银行信息知情人登记管理办法模版.docx

证券股份有限公司 投资银行内幕信息知情人登记管理办法 第一条 为防范内幕交易风险，提高投行业务质量，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，证券投行客户中涉及上市公司的经营、财务或者对该客户所发行的证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第三条 本办法所称内幕信息知情人，是指符合《证券法》第七十四条第六款规定的、证券投行业务中接触到内幕信息的人员，包括但不限于保荐代表人和其他项目组成员、内幕信息在公司内部流转审批过程中涉及的人员、立项小组和内核小组成员、对投行业务进行内控的公司其他相关部门的人员等。 第四