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附件 中信银行支行内控合规管理办法（试行） （1.0 版，2012 年） 第一章总 则 第一条为进一步加强支行的内控合规管理，切实防范各类 风险和案件隐患，确保支行网点安全稳健运行，实现支行经营管 理与支行人员履职双合规，依据《企业内部控制基本规范》及其 配套指引、《银行业从业人员职业操守》等外部监管法规，以及 《中信银行员工廉洁从业规定》、《中信银行员工行为守则》等 相关管理制度，制定本办法。 第二条本办法所称支行是指我行在境内具备金融许可证和 物理营业场所，履行对外营业服务职能的所有营业机构，具体包 括各一、二级分行的分行营业部，以及所有同城支行和异地支行。 第三条本办法所称的支行人员是指支行的行长，会计经理, 对公客户经理，零售类管理、营销及操作人员和柜员等： （一） 支行长是指支行行长、副行长和行长助理； （二） 会计经理是指分行向其辖属支行委派的会计负责人， 负责组织支行正确进行会计核算，严格执行各项会计规章制度及 会计操作规程，认真履行事中控制和授权职责的会计人员； （三） 对公客户经理是指按我行公司业务有关制度，直接面 向市场，为公司客户提供全方位金融服务的支行营销代表； （四） 零售类管理、营销及操作人员是指按我行零售业务有 关制度，从事营业经理、大堂经理、引导员、低柜理财经理、贵 宾理财经理、个贷客户经理、拓展主管、市场经理，以及零售客 户经理、分行级贵宾理财中