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PAGE 铜陵有色金属集团股份有限公司董事会 关于2008年度内部控制自我评价报告 一、 综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求建立了完善的治理结构并规范运作。公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了薪酬与考核委员会、发展战略委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会11 名董事中，4 名独立董事。公司还建立了系统的内部控制制度，形成了完整的内部控制体系。制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的审计部门。公司目前已建立了完善的内部控制制度。并将内控评价范围扩展到所有分子公司，推动内控管理持续发展。 公司内部控制组织架构图如下 PAGE 铜陵有色金属集团股份有限公司 薪酬与考核委员会股东大会 薪酬与考核委员会 股东大会 发展战略委员会监 事 会 发展战略委员会 监 事 会 提名委员会董 事 会 提名委员会 董 事 会 审计委员会经 理 层 审计委员会 经 理 层 董事会秘书室物资供销部企业管理部规划发展部人力资源部商 务 部安全环保部财 务 部矿产资源开发管理部质量计量部机动能源部审 计 部科技管理部企业文化部 董事会秘书室 物资供销部 企业管理部 规划发展部 人力资源部 商 务 部 安全环保部 财 务 部 矿产资源开发管理部 质量计量部 机动能源部 审 计 部 科技管理部 企业文化部 - - 4 -- 分 公 司全资子公司 分 公 司 全资子公司 控股子公司 冬瓜山铜矿电线电缆厂金昌冶炼厂安庆铜矿信息技术分公司动力厂国际贸易分公司硫产品销售分公司稀贵金属分公司铜陵有色股份铜材有限公司铜陵有色股份金口岭矿业有限公司铜陵有色股份铜山矿业有限公司铜陵有色股份凤凰山矿业有限公司铜陵有色金翔物资有限责任公司铜陵有色股份铜加工机械研发有限公司合肥铜冠铜材有限公司铜陵有色股份天马山黄金矿业有限公司 芜湖金奥微细漆包线有限公司张家港联合铜业有限公司铜陵金威铜业有限公司 冬瓜山铜矿 电线电缆厂 金昌冶炼厂 安庆铜矿 信息技术分公司 动力厂 国际贸易分公司 硫产品销售分公司 稀贵金属分公司 铜陵有色股份铜材有限公司 铜陵有色股份金口岭矿业有限公司 铜陵有色股份铜山矿业有限公司 铜陵有色股份凤凰山矿业有限公司 铜陵有色金翔物资有限责任公司 铜陵有色股份铜加工机械研发有限公司 合肥铜冠铜材有限公司 铜陵有色股份天马山黄金矿业有限公司 芜湖金奥微细漆包线有限公司 张家港联合铜业有限公司 铜陵金威铜业有限公司 铜陵铜都黄铜棒材有限公司 金隆铜业有限公司 安庆市金安矿业有限公司 芜湖铜冠电工有限公司 铜陵有色股份线材有限公司 赤峰金剑铜业有限责任公司 PAGE （二）公司内部控制制度建设情况 为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的实现，根据资产结构和经营方式、结合公司具体情况，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等有关规定及其他相关的法律法规，截止2008年末，公司已制定了817项技术标准、403项工作标准、247项管理标准等系列内部控制制度。通过制定有效的内部控制制度，树立了全员、全过程的内部控制理念，为公司生产经营的正常运行提供了良好基础和保障作用。现就公司内部控制制度目标、要素和主要内部控制制度进行说明。 1、内部控制制度制定和执行达到的目标 （1）公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （2）建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高公司经营的效益及效率，确保公司经营管理目标的实现； （3）建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； （4）建立健全行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； （5）保证公司披露信息真实、准确、完整和公平。 2、内部控制制定和执行已充分考虑以下要素 （1）内部环境方面，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等法人治理结构，制定了相关议事规则和授权规定，三会根据公司章程的规定履行职权。公司内部授权制度的制定保证了各项规章制度的贯彻落实。初步建立了科学的绩效考核体系，人员的聘用、轮岗、培训和绩效考核制度已制定并付诸实施。 （2）目标设定方面，公司在保证公司经营管理合法合规，资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果