东江环保股份有限公司募集资金管理办法.pdfVIP

东江环保股份有限公司 募集资金管理办法 （2016年修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了规范东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，保护 投资者的权益，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证监会 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》 等法律、法规、规范性文件及 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所公司 债券上市规则》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》、 《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号： 募集资金使用》等证券交易所发布的业务规则以及 《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书等的 承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘 请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资 金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第四条 募集资金限用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应建立募集资金存 储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等 内容进行明确规定。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 1 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中 管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称 “超募资金”）也应当存放于募 集资金专户管理。 公司发行绿色公司债券的，应当指定专项账户，用于绿色公司债券募集资金的接收、 存储、划转与本息偿付。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或承销机构或受托管理机构、存放募 集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。 该协议至少应当包括以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二） 募集资金专户账号，该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或承销 机构或受托管理机构； （四） 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过1,000 万元且达到发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐机构或承销机构或受托管理机构； （五） 保荐机构或承销机构或受托管理机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资 料； （六） 公司、商业银行、保荐机构或承销机构或受托管理机构的权利、义务和违约责任； （