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关于对“内审”和“管理评审”的理解及审核方法的探讨 北京三星九千认证中心 庞黎杰 摘 要：国家认证认可监督管理委员会在《关于2011年认证机构专项监督检查情况通报》专项检查结果分析中指出:“内审和管理评审流于形式。认证人员现场审核机械、教条，没有起到认证审核传递信任、服务发展的核心作用”。 为实现提供增值审核服务的目的。本文就对“内审”、“管理评审”的理解；对“策划时间间隔”、“审核方案”的理解；“内部审核”和“管理评审”的实施方式；如何按企业的实际运作实施审核等进行了阐述。 关键词：内审 管理评审 策划的时间间隔 审核方案 长期以来，审核员在进行“内审和管理评审”的审核时，默认其形式化、格式化的存在（其内容几乎每年一样）。导致组织“两层皮”的长期存在，导致组织进行的内审、管理评审达不到认证标准所要求的“期望的结果”。 如何通过认证人员的审核，促进组织的内审、管理评审实际、有效地开展？这就要求审核员要对内审、管理评审的正确理解，要按组织实际运作进行审核。 下面就内审、管理评审的理解及审核方法进行探讨： 一、内部审核的理解及审核方法 1、内部审核 在GB/T19000-2008中对“审核”是这样定义的：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 在GB/T19001-2008中描述了内部审核的目的：确定质量管理体系①是否符合策划的安排（见7.1）；②是否符合本标准的要求；③是否符合组织所确定的质量管理体系的要求；④是否得到有效实施与保持。 理解： 内部审核是组织自我评价其管理体系的方式之一；通过内部审核来确定组织的质量管理体系的符合性、实施性、有效性；审核结果是组织管理评审、持续改进质量管理体系的有效性的输入之一。 因此，内部审核对组织非常重要，有效的内部审核能促进组织持续改进其管理体系，提高组织满足要求的能力。为实现、达到内审的目的，组织应进行审核方案的策划，按策划的时间间隔实施内部审核。 如何进行审核方案的策划呢？ 2、审核方案 在GB/T19000-2008中对“审核方案”的定义是：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 在GB/T19011-2003审核方案的管理中指出：审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内为有效和高效地实施审核提供资源所必要的所有活动。 在GB/T19001-2008标准8.2.2中要求：组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。 理解： 审核方案的策划是有效开展内部审核的前提，是对某一时间段内（如：一年）审核的策划。其输入为：审核方案的目的；准备进行审核的过程、区域的状况和重要性；以往审核的结果。 “审核方案的目的”在GB/T19011-2003中列有示例：满足管理体系标准认证的要求；验证与合同要求的符合性；获得并保持对供方能力的信任；有助于管理体系的改进等。对于目前大部分组织，审核方案的目的是满足管理体系标准认证的要求。 “过程、区域的状况和重要性”是指组织实施的各项管理工作（如：文件管理、人力资源管理、设备管理、生产管理、产品检验、不合格品管理等），识别目前哪些过程、区域存在可能的运行不稳定状况以及活动的数量、复杂性、相似性和地点，哪些过程相对重要等。目的是策划在有限的审核时间和资源的情况下实施有效地（针对性的）内部审核。 “以往审核的结果”是审核方案策划重要输入之一，其最能直接反映组织的过程、区域的状况和重要性。 审核方案的输出：审核的准则、范围、频次和方法。还可包括：每次审核的范围、目的和审核时间（见GB/T19011-2003 5.2.2a)条款）。其中，审核的频次和每次的审核时间，即为“策划的时间间隔”。 3、策划的时间间隔 GB/T19001-2008中8.2.2 条款要求：组织应按策划的时间间隔进行内部审核。 那么“策划的时间间隔”就是“一年一次，不超过12个月”吗？前面已经论述，“策划的时间间隔”应是审核方案策划的输出。 对于过程简单、小型组织而言，通过审核方案策划，可能是一年一次内部审核。但不应在手册或程序文件规定“内部审核一年一次，不超过12个月”。 对于过程、区域状况复杂；活动、地点数量较多；中、大型组织而言，要想达到内部审核的目的，实施一年一次的内部审核是比较困难的。 由此，审核方案的策划是非常重要的。那么，如何进行审核方案的策划呢？ 4、内部审核程序 GB/T19001-2008标准8.2.2 条款要求：应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。 审核的策划包括对审核方案的策划（还有审核计划、审核组组成、审核实施、形成记录和报告结