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中国钢铁工业的技术有效性和生产率变化 摘要：中国钢铁工业近期的经济改革致使其迅速膨胀成为世界最大的钢铁工业。然而，对于能源和其他资源使用的复合增长引发了严重的环境退化。为了在减少污染和排放物的同时增加产出，将需要提高生产能力。在本论文中，将确定88家产出占整个产业产出72%的样本企业从1989年到1997年的技术有效性和曼奎斯特生产指数，完成其的目的是对可能的政策选择获得一些独到的见解。 关键词：中国；钢铁工业；数据包络分析；技术有效性；曼奎斯特生产指数 Ⅰ引言 自20世纪70年代后期，中国对外实施经济改革开放政策以来，它的钢铁工业就发展得比世界上任何一个国家更迅速。中国从1980年的世界第五大粗钢生产国发展到1996年成为最大的生产国。1998年，中国生产了一亿一千四百万公吨铁，是1980年产量的大约三倍，平均年增长率6.4%。 然而，这些也要付出代价。这个产业是能源密集型的，如果没有一个相当大的能源投入，尤其是以煤炭这种形式的投入，它的（产量）扩充也无法达到。这种情况对煤矿开采区和生长在钢铁生产区附近的植物都带来了严重的环境问题。另外，中国现在每年的温室气体排放量大约占世界排放总量的14%，并且这个数字还在逐渐增长。 中国政府已经意识到了这些环境问题的危害，并且在过去的15年或者更多年里做出了很多政策上的变革，特别重视能源密集型的重工业，比如钢铁工业。因此，在最近二十年，这个产业每单位产出（以货币单位和物理单位测量）的能源消耗已经持续地下降了。大多数研究者，比如Sintonet al.、Mohanty和Liu等人把能源消耗的下降归因于同时期政府发起的能源节约计划。 然而，钢铁生产是一个复杂的过程，涉及几个阶段的多重投入和产出，能源投入仅仅是许多种投入中的一种。除了直接满足能源使用需求的能源节约计划之外，许多其他因素也影响着区域能源强度。自20世纪70年代后期以来，企业获得了很大的自主性，管理技巧得到了提升，这个产业也变成了市场导向型。更多先进的生产技术被采用，现有的生产设备得到了更新。所有这些因素可能已经影响到了钢铁产业和能源密集型产业的整体绩效。（例如，Hogan 和Jorgenson指出，在美国，生产率的增长对于减少能源使用和二氧化碳的排放是一个非常重要的因素。）如果中国将要在不加重现有严重的环境问题的前提下加速这个产业的发展，那么，确定可能的政策机制在提高生产率方面的效果就显得非常重要。 本论文的目的在于对这些效果进行了解。为了达到这个目标，我们通过确定在1989年到1997年期间，中国单个钢铁企业在效率和生产率方面的变化，对这个时期该产业的整体绩效进行了调查。根据管理机制、规模和产品结构对这些企业进行分类，我们旨在对这个时期及之前政策变化的效果获得一些独到的见解，并为未来做出有效的政策导向。 我们使用Farrell提出的最初分析法调查企业的效率。Farrell效率测量法由两部分组成：技术效率，也就是生产单位生产一定投入所能得到的尽可能多的产出的能力；配置效率，反映在既定价格和生产技术下最适比例投入的使用。我们集中研究技术效率，在既定水平的要素和技术投入下最大化可能的产出扩张。 然而，从效率分析获得的认识是有限的，因为效率是一个静态的度量，它将人口方面特殊的企业在特殊的一年里的绩效和在那一年里最好的企业的绩效进行比较。虽然这对识别在那一年里可以导致高绩效的因素是有用的，但它没有考虑到包括最高绩效者的生产率提高在内的随时间变化的绩效提高。为此，生产率的变化通过使用曼奎斯特生产指数（MALM）来测量，它既可以解释最优方法的变化，又可以解释沿着最优方法的范围前进的企业的相应位置的变化。这种方法最初是由Fare等人在对经济合作及发展组织的成员国的生产率增长分析中提出的。 由于我们在能源使用方面特殊的利息和能源投入在钢铁工业中的重要地位，在我们对技术效率和生产率的学习当中，我们把能源作为一种独立的投入要素包含在内。 本篇论文开始于对中国钢铁工业的概述，包括它的行政管理和经营、生产技术和产出结构。这遵循了一个为测量技术效率的非参数性方法的简要描述，即数据包络法（DEA），也遵循了曼奎斯特生产指数（MALM）的描述。用这两种方法分析中国钢铁工业企业的结果会呈现出来，并且企业的行政管理、规模和生产结构等的地位也将被讨论。这也带来了在政策启示分析上的一些推论。 Ⅱ中国的钢铁工业 2.1产出 中国的钢铁工业自1978年采取经济改革政策并对世界开放开始，一直快速发展。1997年，中国的粗钢产量达到一亿一千万公吨，占世界总产量约14%。表1概述了过去的二十年这个产业的变化。 表1 中国钢铁工业的变化（1980-1997） 1980 1985 1990 1995 1997 铁的年产量Q500万公吨企业的数量 1332 1318 1589 1