现场检查规程操作讲义.docVIP

ABC重庆ABC银监局监管手册1.0版（试行） PAGE PAGE 1 第三模块 现场检查规程 目录： TOC \o 1-4 \h \z \u 1 模块说明 3 2 现场检查程序流程图 3 3 具体操作要求 9 3.1检查准备阶段 9 3.1.1 检查立项阶段 9 3.1.2成立检查组 10 3.1.3拟定《现场检查方案》（附件3） 12 3.1.4发出《现场检查通知书》（附件5） 13 3.1.5检查前问卷（附件6） 14 3.1.6收集检查有关资料 15 3.1.7开展检查前调查与分析 15 3.1.8拟定《进点会谈提纲》（附件7） 16 3.1.9检查前培训 16 3.2检查实施阶段 17 3.2.1进点会谈 17 3.2.2实施检查 18 3.2.3编制《现场检查工作底稿》（附件13） 20 3.2.4编制和发出《现场检查事实确认书》（附件14） 22 3.2.5结束现场 23 3.3检查报告阶段 24 3.3.1分项目检查小结（附件15） 24 3.3.2形成《现场检查事实与评价》（附件16） 24 3.3.3与被查单位交换意见 25 3.3.4发出《现场检查事实与评价》 26 3.3.5形成《现场检查报告》（附件18） 26 3.4 检查处理阶段 29 3.4.1《现场检查意见书》（附件20） 29 3.4.2下达《现场检查意见书》程序 29 3.4.3《现场检查意见书》主要内容 29 3.4.4《现场检查意见书》发出方式 29 3.4.5《现场检查意见书》生效 29 3.4.6制作《现场检查发现问题整改清单》（附件21） 30 3.4.7监管函件的发出 30 3.4.8催收整改报告 30 3.4.9督促整改 30 3.4.10下达《行政处罚告知书》和《监管强制措施告知书》 31 3.5检查档案整理阶段 31 3.5.1建立《现场检查档案》 31 3.5.2《现场检查档案》主要内容 31 3.5.3编写《现场检查档案目录》 32 3.5.4装入《现场检查档案》档案盒 32 3.5.5移交《现场检查档案》 32 3.5.6建立《电子版现场检查档案》 32 3.5.7现场检查总结与考评 33 4 检查文本格式 33 1 模块说明 本模块包括现场检查程序流程图、具体操作要求和现场检查文本格式三部分。 现场检查程序流程图，简要介绍现场检查所涉及各个阶段的主要流程和要求，包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个部分，以及涉及的有关部门。 具体操作要求，则是对现场检查程序流程图进行的详细说明，明确了相关监管职责、权限以及具体内容、监管部门间的协调以及质量控制要求等。 文本格式。列举了现场检查流程需要的各类文本格式范本。 现场检查程序流程图 3 具体操作要求 3.1检查准备阶段 3.1.1 检查立项阶段 3.1.1(1)自选项目立项。非现场监管部门按照规范程序，在充分利用监管成果和征求现场检查部门意见的基础上，制定年度或监管周期现场检查计划，根据检查计划或领导临时安排制发《现场检查项目建议书》 HYPERLINK （附件1），主要包括：项目名称、立项理由、检查目的、检查范围和重点、检查对象及分支机构、检查组织处室、检查方式、检查人员数量、检查时间及工作量等。送交现场检查部门，向其征求意见。 3.1.1(2)银监会指定检查项目立项。现场检查部门根据银监会现场检查计划直接立项，无需非现场监管部门制发《现场检查项目建议书》。银监会指定检查项目在征求意见时由现场检查部门报分管局长审定上报。 3.1.1(3)意见反馈。现场检查部门在收到非现场监管部门《 HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK HYPERLINK （附件2），主要包括检查人员的数量需求和专业构成需求。根据现场检查项目的具体情况，可从监管业务、政策法规、统计分析、计算机技术等方面提出专业人员配备要求。经检查组长审核报人事部门审查，人事部门原则上应尽快审定人员调配意见，并将审定结果通过《现场检查人员抽调人员需求申请表》反馈给现场检查部门，实施对人员的统一调配。 3.1.2(11)银监会运用EAST检查系统开展自上而下的检查项目，需要银监局或银监分局对应部门配合检查的，由对应部门组织检查人员，需要人员集成的，按上述程序办理。 3.1.3拟定《现场检查方案》 HYPERLINK （附件3） 3.1.