附件1.“合规文化建设年”活动任务分解表.docVIP

PAGE PAGE 3 附件：1 泗县农村合作银行“合规文化建设年”活动任务分解表 活动阶段 主要任务 目标要求 执行时间 责任主体 一、宣传发动，部署动员阶段 成立组织 成立活动领导小组和下设办公室。 6 月初 合规管理部、各支行（营业部） 制定方案、细则 制定活动方案、细则和工作计划。 6 月初 合规管理部、各支行（营业部） 召开动员大会 逐级召开动员大会，全面部署活动目标、任务。 6 月初 合规管理部、综合管理部 开展宣传 多形式、多渠道开展“合规文化建设年”活动宣传。 6 月 合规管理部、综合管理部 二、全面自查，发现问题阶段 自查、评估合规管理机制 全面自查、评估本单位合规管理机制是否协调、有效。 7 月份 合规管理部、审计稽核部，各支行、（营业部） 开展合规性检查 全面检查各项业务操作是否合法、合规，每一员工及部门都要写出本人及本部门的自查报告。 7 月份 合规管理部牵头，总部各部门参与组织实施 三、整改完善，培训教育阶段 完善合规管理组织体系 在董事会下设立风险管理与关联交易委员会。 7 月份 董事会 全面设立合规与风险管理部门，设置合规管理、风险管理、合规审核、法律事务等岗位，全面配备合规与风险督导员。 7 月份 行党委 明晰合规与风险管理部门、岗位、合规与风险督导员工作职责，明确专业风险归口管理部门及管控责任，建立合规管理协调机制。