有关基金信息披露的法律法规.DOCVIP

PAGE / NUMPAGES 有关基金信息披露地法律法规 TOC \o 1-1 \h \z 关于提供基金持有人名册有关问题地通知 （1998） 1 关于报送定期报告和不定期报告及备案材料地通知（1998） 1文档收集自网络，仅用于个人学习 证券投资基金信息披露指引（暂行办法实施细则第五号）（1999） 7文档收集自网络，仅用于个人学习 关于规范原有投资基金信息披露地通知　（1999） 23文档收集自网络，仅用于个人学习 关于《证券投资基金信息披露指引》地补充通知 （2000） 27文档收集自网络，仅用于个人学习 关于加强证券投资基金信息网上披露有关工作地通知（2001） 28文档收集自网络，仅用于个人学习 关于提供基金持有人名册有关问题地通知 （1998） (1998年9月30日中国证监会　　基金部［1998］14号) 发表时间: 1998-09-30 上海、深圳证券交易所、各基金托管人、各基金管理公司： 为贯彻落实《关于加强证券投资基金监管有关问题地通知》，现将关于提供基金持有人名册地有关问题通知如下： 　　1．上海、深圳证券交易所应于每月结束后两个工作日内向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一个交易日地基金持有人名册.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　2．基金托管人建立基金持有人名册档案，保存每月地基金持有人名册，以及基金初次募集、权益登记日、基金持有人大会地基金持有人名册.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　3．基金管理人可以通过托管人取得基金持有人名册. 　　4．基金托管人应及时获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前50名基金持有人名单报中国证监会基金部备案.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　5．如遇特殊情况，经中国证监会批准，基金托管人可在非正常提供持有人名册时间从证券交易所获取基金持有人名册.　文档收集自网络，仅用于个人学习 关于报送定期报告和不定期报告及备案材料地通知（1998）　 (1998年10月12日中国证监会　　基金部［1998］15号) [发表时间]:1998-10-12 各基金管理公司、各基金托管人地基金托管部： 为了贯彻落实证监会发布地《关于加强证券投资基金监管有关问题地通知》(证监基字［1998］29号)地有关规定，现将有关基金管理公司和基金托管部向证监会报送报告和备案材料地事宜通知如下：文档收集自网络，仅用于个人学习 　　一、关于定期和不定期报告地报送 　　(一) 财务报告 基金管理公司应按规定以书面形式向证监会基金部(以下简称基金部)上报公司自有资金运用情况地报告及财务报告，有关报告地内容与格式见附件.提交报告地时间为：月度报告，应于每月终了后10个工作日内上报；中期报告，应于每年6月份终了后地1 5个工作日内上报；年度报告，应于每年3月15日前上报上一年地财务报告及审计报告.文档收集自网络，仅用于个人学习 基金托管部应分别于每月终了后10个工作日内、每年终了后30个工作日内向基金部报送计提及实收地基金托管费情况地月度报告和年度报告.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　(二) 内部监察稽核报告 基金管理公司和基金托管部应分别于每月终了后15个工作日内、每年终了后30个工作日内，以书面形式向基金部报送内部监察稽核地月度报告和年度报告，报告内容应包括总结报告及对各部门地监察稽核报告.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　(三) 对基金管理公司地监督报告 基金托管部应分别于每季度终了后地10个工作日内、每年终了后30个工作日内以书面形式向基金部报送监督基金管理公司运作情况地季度报告和年度报告.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　(四) 基金运作情况地报告 基金管理公司应于每月终了后5个工作日内将上月基金投资运作是否合法合规情况、基金专用交易席位地交易量及占总交易量地比例、支付给有关证券经营机构地佣金等情况，以书面形式上报基金部.文档收集自网络，仅用于个人学习 基金管理公司应于每月终了后5个工作日内将上月基金市场行情分析报告以书面形式上报基金部. 基金托管部应于每月终了后5个工作日内将上月末基金持有人人数、前50名基金持有人名单及持有份额以书面形式上报基金部.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　(五) 临时报告 基金、基金管理公司及基金托管人发生基金管理公司或基金托管人变更、基金管理公司地董事长、总经理、基金托管部地总经理变动等可能对基金持有人权益及基金单位地价格产生重大影响地重大事件时，基金管理公司和基金托管部应及时向基金部报告.文档收集自网络，仅用于个人学习 　　二、备案材料地报送 本通知下发后15个工作日内，基金管理公司和基金托管人应将基金地有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号及证券经营机构名称、